Uncitral

GUIDO SMORTO

Uncitral Estratto da:

DIGESTO delle Discipline Privatistiche Sezione Civile

Aggiornamento ********* diretto da

Rodolfo Sacco

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Cancellazione semplificata di ADOLFO TENCATI

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Caparra (diritto comparato) di FRANCESCO PAOLO PATTI Causa di RODOLFO SACCO

Certezza del diritto di SABRINA PRADUROUX

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Condizioni generali di contratto di MATTEO AMBROSOLI Contatto sociale di PAOLO GALLO

Contratto e potere regolatorio (rapporti tra) di DARIO SIMEOLI

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Danno esistenziale di ROSARIO PETRUSO

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Diritti dal basso di ANTONELLO CIERVO

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Cure palliative di

ERIKA IVALU`

PAMPALONE

Diritti edificatori di BRUNO TROISI

Discriminazione (divieto di) di GIOVANNI CASTELLANI

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Documentazione bancaria (diritto di accesso alla) di GIANFRANCO LIACE Effettivita` di PAOLA B. HELZEL

Frode alla legge di CRISTIANO CICERO

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Illeciti di dolo di ALBERTO VIANA Interessi diffusi di GUIDO ALPA

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Law Made in Germany di GEO MAGRI . Legato di GIUSEPPE GIAIMO

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Garanzie del credito (diritto privato europeo) di ANNA VENEZIANO Giornalista di SABRINA CAUSA

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Luci e vedute di RICCARDO FERCIA

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Malati terminali (diritti dei) di CHIARA TRIPODINA Matrimonio civile di GILDA FERRANDO

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XVI

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Negozio giuridico di RODOLFO SACCO . . . . . . New property (the) di GIOVANNI CASTELLANI .

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Principi generali di GUIDO ALPA . . . . . . . . . . Prove (disponibilita` delle) di SALVATORE PATTI

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Ragionevolezza (diritto civile) di SALVATORE PATTI

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Recesso di MATTEO AMBROSOLI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Regole di validita` e di responsabilita` di CRISTIANO CICERO Responsabilita` d’impresa di GUIDO ALPA . . . . . . . . . . . . Rinuncia di GIANLUCA SICCHIERO . . . . . . . . . . . . . . . . . . Subcontratto di MARIANNA RINALDO . . . . . . . . . . . . . . . Testamento biologico di STEFANO ROSSI e MASSIMO FOGLIA Uncitral di GUIDO SMORTO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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Uncitral Bibliografia: Contributi in lingua italiana: A. Astolfi, Cenni introduttivi sul regolamento giuridico della vendita commerciale Internazionale, DSI, 1965, 8, 35 ss.; Id., «International Trade Law», in Digesto/comm., VII, Torino, 1992, 475 ss.; P. Bernardini, Commissione del diritto commerciale internazionale, ComI, 1968, 23, 684 ss.; P. Bertoli, L’unificazione del diritto del commercio internazionale: i lavori dell’Uncitral dal 1997 al 2002, RIPP, 2003, 399 ss.; A. Bonfanti, Lo sviluppo del commercio internazionale nei lavori dell’UNCITRAL dalla XXXVI alla XXXVIII sessione, RIPP, 2006, 179 ss.; M.J. Bonell, «Commissione delle Nazioni Unite per il diritto del commercio internazionale (UNCITRAL)», in Enc. giur., VII, Roma, 1988; Id., «Unificazione internazionale del diritto», in Enc. dir., XLV, Milano, 1992, 720 ss.; Id., Un codice internazionale del diritto dei contratti: i principi UNIDROIT dei contratti commerciali internazionali, Milano, 2006; N. Boschiero, I lavori della diciottesima, diciannovesima e ventesima sessione dell’UNCITRAL, RIPP, 1989, 25, 244 ss.; S. Campanale, Diritto del commercio internazionale e normativa comunitaria, cap. V, Milano, 2005, 127 ss.; E. Cardinale, Il contratto tipo nel commercio internazionale, in Manuale di diritto commerciale internazionale, a cura di Patroni Griffi, 91 ss., Milano, 2012; L.G. Castellani, Le iniziative dell’UNCITRAL per la promozione del CISG e delle convenzioni correlate: prospettive italiane, CeIE, 2013, 18, 1, 384 ss.; A. Coaccioli, Manuale di diritto internazionale privato e processuale, Cap. 1, I, Milano, 2011, 39 ss.; R. David, «Unificazione internazionale del diritto», in Enc. giur., XXXII, Roma, 1988; F. Ferrari, I rapporti tra le convenzioni di diritto materiale uniforme in materia contrattuale e la necessita di un’interpretazione interconvenzionale, RIPP, 2000, 3, 669 ss.; Id., La vendita internazionale: applicabilita` ed applicazioni della Convenzione delle Nazioni Unite sui contratti di vendita internazionali dei beni mobili, Padova, 2006; S. Ferreri, «CNUDCI», in Digesto/civ., II, Torino, 1988, 413 ss.; Id., Il diritto commerciale uniforme nel XXI secolo: il Congresso UNCITRAL a New York (18-22 Maggio 1992), DCoI, 1992, 6, 2, 675 ss.; Id., «UNCITRAL», in Digesto/civ., App. XV, Torino, 1997, 558 ss.; A. Frignani, Il Contratto internazionale: diritto comparato e prassi commerciale, cap. II, Padova, 2010, 54 ss.; F. Galgano-F. Marella, Diritto e prassi del commercio internazionale, Cap. 1, in Tratt. Galgano, Padova, 2010, 114 ss.; M. Giuliano, Le Nazioni Unite e il diritto commerciale internazionale, RIPP, 1968, 63 ss.; A. Malatesta, Codificazione del diritto del commercio internazionale e nuovi strumenti giuridici per l’impresa: i recenti lavori dell’UNCITRAL, Liuc Papers – Univ. Carlo Cattaneo, 1997, 43, 11; A. Malintoppi, Le Nazioni Unite e la unificazione internazionale del diritto interno, RDIn, 1965, 48, 243 ss.; M. Matteucci, Commissione delle Nazioni Unite per il diritto commerciale internazionale, DSI, 1969, 8, 25 ss.; B. Sardella, Diritto commerciale internazionale e la nuova Commissione ‘‘ad hoc’’ della Nazioni Unite, DSI, 1967, 6, 77 ss.; T. Treves, Le Nazioni Unite e il diritto internazionale privato, in L’unificazione del diritto internazionale privato e processuale: studi in memoria di M. Giuliano, Padova, 1989, 897 ss.; M. Udina, Recenti tendenze all’unificazione od armonizzazione del diritto internazionale privato, REDI, Revista espan˜ola de derecho internacional, 1972, 25, 385 ss.

Contributi in lingua straniera: F. Addor, UNCITRAL: eine Organisation im Dienste der Vereinheitlichung des Handelsrechts, Zeitschrift fu¨r juristische Ausbildung und Praxis, 1992, 10, 3, 91 ss.; J.P. Beraudo, Activite´ des organisations internationales en matie`re de droit du commerce international, Droit et pratique du commerce international, 1994, 20, 4, 613 ss.; E.E. Bergsten, UNCITRAL and the harmonization of international commercial law, in Department of Justice, Ottawa, Proceedings of the Fifth International Trade Law Seminar, 1987, 4 ss.; M.J. Bonell, The UNIDROIT initiative for the progressive codification of international trade law, in Int’l & Comp. L.Q, 1978, 27, 413 ss.; D. Boyeras Schumann, UNCITRAL: la Comisio´n de las Naciones Unidas para el derecho mercantil internacional en 2009, ADMA Anuario de derecho Maritimo, 2010, 28, 511 ss.; A.T. Brown, U.N. Commission on International Trade Law (UNCITRAL), Int’l Lawyer, 1976, 10, 366 ss.; J. Carey, UNCITRAL, Its Origin and Prospects, Am. J. Comp. L., 1966, 15, 626, ss.; E.S. Cohen, Normative modeling for global economic governance: the case of the United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL), Brook. J. Int’l L., 2011, 36, 567 ss.; P. Contini, The United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL), Am. J. Comp. L., 1968, 18, 666 ss.; E.K. Dadzie, United Nations and International Trade Law, Journal World Trade Law, 1969, 3, 251 ss.; R. David, Re´flexions sur le roˆle de la Commission des Nations Unies pour le droit commercial international, Ann. dir. comp. st. legisl., 1969, 43, 188 ss.; Id., Commission des Nations Unies pour le droit commercial international, AFDI Annuaire francais de droit international, 1970, 16, 453 ss.; F. Enderlein & H. Rudolph, Zur Gru¨ndung der UN Kommission fu¨r Internationales Handelsrecht (UNCITRAL), in Recht in der Aussenwirtschaft, 1968, 1, 5 ss.; J.A. Estrella Faria, The Work of the United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL), Unif. Law Rev., 1996, 1, 3, 476 ss.; Id., Future directions of legal harmonisation and law reform: stormy seas or prosperous voyage?, Unif. Law Rev., 2009, 14, 1, 5 ss.; E.A. Farnsworth, UNCITRAL: Why? What? How? When?, Am. J. Comp. L., 1972, 20, 314 ss.; Id., UNCITRAL and the Progressive Development of International Trade, Law and International Trade Festschrift fu¨r Clive M. Schmitthoff , Athena¨um, Frankfurt a.M., 1973, 145 ss.; F. Ferrari, General Principles and International Uniform Commercial Law Conventions: a Study of the 1980 Vienna Sales Convention and the 1988 UNIDROIT Factoring and Leasing Conventions, Unif. Law Rev., 1997, 2, 3, 451 ss.; Id., UNCITRAL, in J. Basdow-K. Hopt-R. Zimmerman, Handbuch des Europa¨ischen Privatrechts, Monaco, Mohr Siebeck Verlag, 2009, 1531, ss.; C.A. Fleischhauer, The United Nations and the Progressive Development and Codification of International Law, Indian JIL, 1985, 25, 1, 1 ss.; H.D. Gabriel, The advantages of soft law in international commercial law: the role of UNIDROIT, UNCITRAL, and the Hague Conference, Brooklyn JIL, 2009, 34, 3, 655 ss.; R. Herber, Die Arbeiten des Ausschusses der Vereinten Nationen fu¨r internationales Handelsrecht (UNCITRAL), RIW, Recht der internationalen Wirtschaft, 1973, 23, 314 ss.; C.M. Gross, News from the United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL), The work of the fortieth Commission session, Unif. Law Rev., 2007, 12, 2, 362 ss.; Id., UNCITRAL at 40: an overview of current achievements and

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UNCITRAL challenges, Unif. Law Rev., 2007, 12, 1, 178 ss.; Id., News from the United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL): UNCITRAL at the end of 2011, Unif. Law Rev., 2011, 16, 4, 1014 ss.; J. Jehl, Commission des Nations Unies pour le droit commercial international: nouveaux texts, Semaine juridique e´dition ge´ne´rale, Paris, 2013, 36, 1585 ss.; G. Herrman, The role of UNCITRAL, in I. Fletcher-L. Mistelis-M. Cremona, Foundations and perspectives of international trade law, Londra, Sweet & Maxwell, 2001, 28 ss.; J. Honnold, The U.N. Commission on International Trade Law: Mission and Methods, Am. J. Comp. L., 1979, 201 ss.; U. Magnus, Global Trade Law: International Business Law of the United Nations and UNIDROIT - Collection of UNCITRAL’s and UNIDROIT’s Conventions, Model Acts, Guides and Principles, Monaco, Sellier European Law Publishers, 2004; L. Marquis, International uniform commercial law: towards a progressive consciousness, Aldershot, England, Ashgate, Cap. VIII, 2005; Piaggi, A.I., UNCITRAL y el futuro comercial, Ediciones Depalma, Buenos Aires, 1994; G.P. Racine, La CNUDCI: ce qu’elle est, ce qu’elle fait, Bulletin SDI, 1993, 6, 1, 19 ss.; Salasky, J. News from the United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL): UNCITRAL at the end of 2012, Unif. Law Rev., 2012, 17, 4, 755, ss.; C.M. Schmitthoff, The Unification of the Law of International Trade, J. Bus. L., 1968, 105 ss.; Id., New thrust towards a global trade law, International Trade Forum, 1969, 5, 1, 4 ss.; J.G. Starke, United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL), Aust. L. J., 1973, 47, 52 ss.; Uncitral Secretariat, News from the United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL): UNCITRAL at the end of 2013, Unif. Law Rev., 2013, 18, 3, 721 ss.; A. Yankov, La contribution de la Commission des Nations-Unies pour le droit commercial international a` l’harmonisation et l’unification du droit commercial international (particulie`rement dans les rapports Est-Ouest), Journe´es de la Socie´te´ de le´gislation compare´e, 1985, 7, 397 ss.; P. Zumbansen-M. Panezi, United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL), in Max Planck Encyclopedia of public international law, 2007. Testi ufficiali e banche dati. Per una raccolta di tutti i documenti legati all’attivita` di UNCITRAL e dei suoi Working Group, inclusi i Report della Commissione e gli studi del Segretariato, si veda United Nations, UNCITRAL Yearbook, New York, United Nations Publications, pubblicato in inglese, francese, russo e spagnolo, disponibile all’indirizzo http://www.uncitral.org/uncitral/en/publications/yearbook.html. Per una raccolta di sentenze e decisioni arbitrali che riguardano testi di UNCITRAL, si veda la banca dati su Case Law on UNCITRAL texts (CLOUT), consultabile al sito http:// www.uncitral.org/uncitral/en/case_law.html. Sul funzionamento di UNCITRAL si veda The UNCITRAL Guide: Basic facts about the United Nations Commission on International Trade Law, Vienna, United Nations Publications, 2013, consultabile al sito http:// www.uncitral.org/pdf/english/texts/general/12-57491-Guide-to-UNCITRAL-e.pdf, nonche´ le Frequently Asked Questions (FAQ), http:// www.uncitral.org/uncitral/en/about/faq.html. Principali testi adottati dalla pubblicazione dell’Aggiornamento (1997) ad oggi. (a) Convenzioni. 1. Convenzione delle Nazioni Unite sulla Cessione del Credito nel Commercio Internazionale (United Nations Convention on the Assignment of Receivables in International Trade ) New York, 2001. General Assembly resolution 56/81, annex.; 2. Convenzione delle Nazioni Unite sull’uso delle comunicazioni elettroniche nei contratti internazionali (United Nations Convention on the Use of Electronic Communications in International Contracts), New York, 2005. General Assembly resolution 60/21, annex in United Nations Publications, Sales No. E.07.V.2.; 3. Convenzione delle Nazioni Unite sul trasporto marittimo internazionale di merci – ‘‘Regole di Rotterdam’’ (United Nations Convention on Contracts for the International Carriage of Goods Wholly or Partly by Sea - the ‘‘Rotterdam Rules’’), New York, 2008. General Assembly resolution 63/ 122, annex. (b) Leggi modello. 1. Legge modello in materia di commercio elettronico (UNCITRAL Model Law on Electronic Commerce with Guide to Enactment), 1996. General Assembly resolution 51/ 162, annex (model law only) Official Records of the General Assem-

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bly, Fifty-first Session, Supplement No. 17 (A/51/17), annex I (model law only) in United Nations publication, Sales No. E.99.V.4 In UNCITRAL Yearbook, XXVII: 1996, part 3, annex I. 2. Legge modello sull’Insolvenza Transfrontaliera (UNCITRAL Model Law on CrossBorder Insolvency with Guide to Enactment), 1997. General Assembly resolution 52/158, annex (model law only). Official Records of the General Assembly, Fifty-second Session, Supplement No. 17 (A/52/ 17), annex I (model law only) UNCITRAL Yearbook, vol. XXVIII: 1997, part three, annexes I and II. 3. Legge modello sulle firme elettroniche (UNCITRAL Model Law on Electronic Signatures with Guide to Enactment), 2001. General Assembly resolution 56/80, annex (model law only). Official Records of the General Assembly, Fifty-sixth Session, Supplement No. 17 and corrigendum (A/56/17 and Corr.3), annex II (model law only) United Nations publication, Sales No. E.02.V.8 UNCITRAL Yearbook, vol. XXXII: 2001, part three, annex II (model law only). 4. Legge modello sulla conciliazione commerciale internazionale (UNCITRAL Model Law on International Commercial Conciliation with Guide to Enactment and Use), 2002. General Assembly resolution 57/18, annex (model law only) Official Records of the General Assembly, Fifty-seventh Session, Supplement No. 17 (A/57/17), annex I (model law only) UNCITRAL Yearbook, XXXIII: 2002, part three, annexes I and II. 5. Modifiche alla legge modello sull’arbitrato commerciale internazionale del 1985, (UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration 1985 with amendements as adopted in 2006), 2006. General Assembly resolution 61/33 (2006). 6. Legge modello sugli appalti pubblici (UNCITRAL Model Law on Public Procurement), 2011, modifiche alla Model Law on the Procurement of Goods, Construction and Services del 1994. Official Records of the General Assembly, Sixty-sixth Session, Supplement No. 17 (A/66/17), annex I. (c) Guide legislative. 1. UNCITRAL Legislative Guide on Privately Financed Infrastructure Projects (2000) United Nations publication, Sales No. E.01.V.4 (A/ CN.9/SER.B/4). 2 UNCITRAL Legislative Guide on Insolvency Law, Part One and Two (2004) United Nations publication, Sales No. E.05.V.10. 3. UNCITRAL Legislative Guide on Secured Transactions (2007) United Nations publication, Sales No. E.09.V.12. 4. UNCITRAL Legislative Guide on Secured Transactions: terminology and recommendations (2007) United Nations publication, Sales No. E.09.V.13. 5. UNCITRAL Legislative Guide on Secured Transactions: Supplement on Security Rights in Intellectual Property (2010). 6. UNCITRAL Legislative Guide on Insolvency Law, Part Three: Treatment of enterprise groups in insolvency (2010). 7. UNCITRAL Legislative Guide on Insolvency Law, Part Four: Directors’ obligations in the period approaching insolvency (2013). 8. UNCITRAL Legislative Guide on the Implementation of a Security Rights Registry (2013). (d) Testi contrattuali: UNCITRAL Arbitration Rules 1976 (as revised in 2010) Official Records of the General Assembly, Sixty-fifth Session, Supplement No. 17 (A/65/17), annex I. 2. UNCITRAL Arbitration Rules (with new article 1, paragraph 4, as adopted in 2013); 3. UNCITRAL Rules on Transparency in Treaty-based Investor-State Arbitration (1 April 2014). (e) Explanatory texts. 1. Recommendation regarding the interpretation of article II, paragraph 2, and article VII, paragraph 1, of the Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards, done in New York, 10 June 1958 (2006) Official Records of the General Assembly, Sixty-first Session, Supplement No. 17 (A/61/17), annex II UNCITRAL Yearbook, vol. XXXVII: 2006, part three, annex II. 2. Promoting confidence in electronic commerce: legal issues on international use of electronic authentication and signature methods (2007) United Nations publication, Sales No. E.09.V.4. 3. UNCITRAL Practice Guide on Cross-Border Insolvency Cooperation (2009) United Nations publication, Sales No. E.10.V.6. 4. ‘‘The UNCITRAL Model Law on Cross-Border Insolvency: the judicial perspective’’, (2011) al fine assistere i giudici nella risoluzione delle questioni inerenti alla applicazione della legge modello sull’insolvenza transfrontaliera. 5. Recommendations to assist arbitral institutions and other interested bodies with regard to arbitration under the UNCITRAL Arbitration Rules as revised in 2010 (2012) Official Records of the General Assembly, Sixty-seventh Session, Supplement No. 17 (A/67/17), annex I. 6. Recognizing and Pre-

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venting Commercial Fraud: Indicators of Commercial Fraud (2013). Digests. 1. (2004) Analytical digest of court and arbitral decisions identifying trends in the interpretation of the United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods (Vienna, 1980), based on the case law collected through CLOUT (seconda e terza edizione nel 2008 e 2012). 2. Digest of case law on the Model Law on International Commercial Arbitration (2012). Sommario: 1. La struttura. – 2. Le aree di intervento. – 3. Le forme di intervento. – 4. L’attivita` di coordinamento. – 5. La documentazione.

1. La struttura. L’aggiornamento della voce ! uncitral (‘‘United Nations Commission on International Trade Law’’; in italiano ‘‘Commissione delle Nazioni Unite per il diritto del commercio internazionale’’) tiene conto delle due precedenti voci pubblicate in questa Enciclopedia, entrambe a firma di Silvia Ferreri: la prima, intitolata CNUDCI secondo la versione francese dell’acronimo (‘‘Commission des N.U. pour le droit du commerce International’’), e` stata pubblicata nel 1988 (vol. II); la seconda voce, di aggiornamento della prima e intitolata ! uncitral, e` del 1997 (App. XV). L’intervenuta modifica del titolo tra la prima e la seconda voce era dovuta alla presa d’atto dell’abbandono nell’uso comune dell’acronimo francese e della netta prevalenza, anche in aree non anglofone, dell’acronimo inglese. In considerazione delle due voci pubblicate in precedenza, in queste pagine ci concentreremo principalmente sulle novita` verificatesi dalla data di pubblicazione della voce ! uncitral ad oggi. Con riferimento alla struttura della Commissione, l’innovazione maggiormente significativa rispetto al 1997 riguarda l’allargamento della platea degli Stati Membri. Nel 2002 l’Assemblea Generale delle Nazioni Unite ha, infatti, deliberato di aumentarne il numero da trentasei a sessanta e stabilito, inoltre, che i ventiquattro nuovi Stati dovessero essere eletti dall’Assemblea generale secondo i seguenti criteri geografici: cinque Stati africani; sette asiatici; tre dell’Europa dell’Est; quattro dell’America Latina; cinque dell’Europa occidentale (e altri) (1). A seguito di questa modifica, la composizione attuale dell’UNCITRAL e`, dunque, la seguente: quattordici Stati africani; quattordici Stati asiatici; otto Stati dell’Europa dell’Est; dieci Stati latinoamericani e caraibici; quattordici Stati europei (e altri). La durata del mandato e` di sei anni. Un ulteriore elemento di novita` riguarda le modalita` di raggiungimento del consenso. Nel 2010 la Commissione ha formalizzato la prassi seguita dalla Commissione di prendere le proprie decisioni con il piu` ampio consenso e, solamente quando questo non sia possibile, di ricorrere al voto secondo le regole seguite per l’Assemblea Generale (2). Sempre con riferimento alla struttura, un ulteriore significativo elemento di novita` e` l’istituzione nel 2011 di un Centro regionale per l’Asia ed il Pacifico a Incheon (Corea del Sud) con lo scopo di favorire il

commercio internazionale e la certezza delle transazioni commerciali attraverso alcune prassi: la diffusione di norme e standard elaborati da UNCITRAL o comunque adottati nel commercio internazionale; l’offerta di assistenza legale agli Stati nell’adozione e nell’interpretazione dei documenti UNCITRAL; il coordinamento con le altre organizzazioni operanti a livello locale nella materia dell’unificazione delle regole del commercio internazionale (3). A partire dal 2008 la Commissione ha iniziato a porre l’accento in misura sempre maggiore sul ruolo di UNCITRAL nelle attivita` generali delle Nazioni Unite ed in particolare nella promozione della rule of law specialmente in contesti post bellici per favorire lo sviluppo e l’espansione di un quadro economico stabile. Il riconoscimento di questo ruolo di UNCITRAL in seno alle Nazioni Unite e` consacrato dal formale coinvolgimento diretto del Segretariato UNCITRAL in attivita` di coordinamento delle Nazioni Unite (cfr. United Nations Inter-agency Cluster on Trade and Productive Capacity) (4). (1) Risoluzione dell’Assemblea Generale 57/20, § 2. La scelta e` il frutto della presa d’atto che molti Stati avevano nel passato preso parte ai lavori della Commissione, spesso apportando contributi significativi alla redazione dei documenti e che l’allargamento del numero degli Stati Membri avrebbe costituito un elemento importante per il successo delle iniziative di diritto uniforme intraprese in futuro dall’UNCITRAL. (2) Official Records of the General Assembly, 65º session, Supplement No. 17 (A/65/17) (2010), Annex III: UNCITRAL Rules of procedure and methods of work, Summary of conclusions, § 2). Cfr. anche Note by the Secretariat: UNCITRAL rules of procedure and methods of work (A/CN.9/638/Add.4), sez. III, I.2 Decision-making in the Commission. (3) Il Centro e` stato aperto nel 2012. Cfr. http://www.uncitral.org/ uncitral/en/tac/rcap.html. (4) Sul punto v. Note by the Secretariat: Coordination Activities (A/CN.9/749, para. 9), preparato in occasione della Sessione 45º della Commissione (2012).

2. Le aree di intervento. I settori di intervento dell’UNCITRAL sono stati definiti inizialmente nel numero di nove: vendita internazionale di beni mobili; arbitrato commerciale internazionale; pagamenti internazionali; trasporti; assicurazioni; proprieta` intellettuale; eliminazione delle discriminazioni in materia di commercio internazionale; agency; validita` dei documenti (5). In una prima fase l’attenzione si e` concentrata soprattutto sulle prime tre aree per poi estendersi negli anni successivi a tutte le altre. Di recente i settori di intervento si sono ulteriormente ampliati. Un peso significativo hanno assunto, in particolare, le materie delle procedure concorsuali, del commercio elettronico, della micro finanza e della online dispute resolution. L’apertura verso nuovi settori di intervento non segue forme codificate e non adotta una particolare procedura ma e` frutto di iniziative diverse. Negli ultimi anni

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UNCITRAL l’impulso ad aprire a nuovi settori di intervento e` nato, ad esempio, da richieste dirette dei governi nazionali rivolte alla Commissione (in materia di insolvenza) (6), da incontri e seminari dai quali emergevano esigenze ed opportunita` di nuove forme di intervento (in tema di arbitrato internazionale) (7) o dalle esigenze, emerse all’interno di alcuni Gruppi di lavoro, di ampliare lo spettro d’azione anche a temi connessi con quelli in discussione (8). Altre volte l’iniziativa e` frutto della constatata necessita` di una revisione di testi gia` adottati in relazione ad esigenze sopravvenute: cosı` e` avvenuto in tema di ‘‘Procurement of Goods, Construction and Services’’, la cui revisione e` stata decisa nel 2004 al fine di adattare la normativa alla diffusione dell’electronic procurement (9); ed in tema di arbitrato, oggetto di revisione nel 2010, in relazione al quale era emersa l’esigenza di adattare la vecchia disciplina alle prassi consolidatesi negli ultimi trent’anni nel commercio e nell’arbitrato internazionale (10). In taluni altri casi, infine, l’UNCITRAL ha intrapreso attivita` di uniformazione anche in settori rimessi alla competenza di altri organismi internazionali, e d’intesa con questi organismi (11). (5) Official Records of the General Assembly, 23º Session, Supplement No. 16 (A/7216) (1968), §§ 40-48. (6) Cfr. A/CN.9/462/Add.1. Sul punto v. pure Official Records of the General Assembly, 54º Session, Supplement No. 17 (A/54/17) (1999), § 381. (7) ‘‘Possible future work in the area of international commercial arbitration’’ (A/CN.9/460). Per i testi della 1958 New York Convention Day speeches, v. Enforcing Arbitration Awards under the New York Convention: Experience and Prospects, consultabile sul sito http://www.uncitral.org/uncitral/publications/publications.html. (8) Ad esempio, la necessita` di norme sulla firma elettronica e` emersa nel corso dell’elaborazione del Model law sul commercio elettronico. (9) Cfr. A/CN.9/WG.I/WP.34. Il nuovo testo, denominato ‘‘Model Law on Public Procurement’’, e` stato adottato nel 2011; le linee guida sono state pubblicate nel 2012. (10) Official Records of the General Assembly, 65º Session, Supplement No. 17 (A/65/17) (2010), § 187. (11) Ad esempio, in tema di proprieta` intellettuale, cfr. UNCITRAL Legislative Guide on Secured Transactions: Supplement on Security Rights in Intellectual Property (2010), redatto d’intesa con la World Intellectual Property Organization (WIPO).

3. Le forme di intervento. Le diverse forme di intervento con le quali UNCITRAL opera possono essere suddivise in tre categorie generali: legislativa, contrattuale ed esplicativa. Nella prima categoria rientrano le convenzioni, le leggi modello e le guide legislative. Le convenzioni contengono norme vincolanti per gli stati membri ed entrano in vigore se si raggiunge un dato numero di ratifiche da parte degli stati membri (12). Tale strumento e` generalmente utilizzato quando si intende raggiungere un alto grado di armonizzazione, lasciando margini ridotti di intervento agli Stati mem-

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bri. Tradizionalmente le Convenzioni sono adottate nel corso di un’apposita conferenza. Di recente, tuttavia, questa prassi e` mutata e l’adozione e` avvenuta in molte occasioni attraverso la deliberazione dell’Assemblea Generale nella veste di conferenza diplomatica (13). Maggiore flessibilita` caratterizza, invece, le altre forme di intervento di tipo legislativo. Le norme modello, ad esempio, costituiscono semplici raccomandazioni rivolte agli Stati membri, i quali sono liberi di apportare le modifiche che ritengono opportune, anche per adattare alle specificita` nazionali il testo in questione. Anche in questo caso, la prassi e` cambiata negli ultimi anni: sempre piu` di frequente, infatti, accanto ai testi delle Model law adottate sono state pubblicate ‘‘guide attuative’’ per assistere i governi nazionali nell’attuazione delle discipline in questione (14). Ancora piu` flessibile e` il ricorso allo strumento delle Legislative Guides e delle raccomandazioni. In questi casi UNCITRAL decide di discutere diverse opzioni in campo, verificarne pregi e difetti, e offrire una valutazione delle possibili opzioni, cosı` da presentare agli Stati strumenti di analisi delle scelte adottate a livello di legislazione nazionale. Un’altra novita`, consolidatasi anch’essa recentemente, riguarda la procedura di adozione dei testi legislativi: a partire dalla legge modello sul commercio elettronico (1996), infatti, l’adozione dei testi e` preceduta dalla circolazione della bozza del provvedimento in occasione della sessione annuale nel quale il provvedimento sara` oggetto di discussione. I governi e le organizzazioni interessate possono cosı` inviare osservazioni e commenti al Segretariato che provvede a raccoglierle e renderle disponibili per i lavori della Commissione (15). La tecnica contrattuale e` generalmente adottata nei casi in cui si intenda offrire alle parti una soluzione su questioni giuridiche rilevanti per il commercio internazionale, chiarire la validita` di una certa disposizione, e piu` in generale definire clausole uniformi. La tecnica esplicativa, infine, e` adoperata quando la creazione di contratti standard o di clausole standard non e` consigliabile per la diversita` di circostanze nelle quali le parti di un contratto internazionale si trovano ad operare (16). In questi casi il riferimento ad una guida esplicativa, la quale offra indicazioni, dia suggerimenti, presenti opzioni alternative, puo` costituire un aiuto fondamentale per le parti che intendano concludere un contratto. Quanto ai contenuti, queste guide esplicative non si limitano piu`, come in passato, a fornire indicazioni di legal drafting e intervengono sulle questioni che riguardano l’assetto giuridico complessivo di un determinato settore (17), rivolgendosi sempre piu` spesso a giudici ed operatori del settore (18). Un altro campo di attivita` di UNCITRAL riguarda l’organizzazione di seminari e simposi. Al Congresso

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sul commercio internazionale del 1992, di cui riferisce S. Ferreri nella sua voce di aggiornamento, sono seguiti un altro Simposio dedicato all’arbitrato in occasione della trentesima sessione UNCITRAL tenutasi nel 1998 (19) e un Congresso su ‘‘Modern Law for Global Commerce’’ nel 2007 (20). A questi tre incontri si aggiungono molte altre iniziative su singole questioni specifiche (21). (12) Generalmente per le convenzioni il numero di ratifiche richieste varia da caso a caso. Cfr. United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods (Vienna, 1980), art. 99, § 1; Hamburg Rules, art. 30, § 1; United Nations Convention on Independent Guarantees and Stand-by Letters of Credit (New York, 1995), art. 28, § 1; United Nations Convention on the Assignment of Receivables in International Trade (New York, 2001), art. 45, § 1; United Nations Convention on the Use of Electronic Communications in International Trade (New York, 2005), art. 23, § 1; Rotterdam Rules, art. 94, § 1. Per un elenco degli Stati che hanno ratificato le diverse Model Laws v. http:// www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts.html. (13) Cio` e` quanto e` accaduto, ad esempio, con riferimento a: United Nations Convention on International Bills of Exchange and International Promissory Notes (New York, 1988); United Nations Convention on Independent Guarantees and Stand-by Letters of Credit (New York, 1995); United Nations Convention on the Assignment of Receivables in International Trade (New York, 2001); United Nations Convention on the Use of Electronic Communications in International Contracts (New York, 2005). (14) Le Model Laws su International Credit Transfers e International Commercial Arbitration contengono brevi note esplicative redatte dal Segretariato UNCITRAL a scopi informativi. Molto piu` articolate sono le guide attuative ufficiali redatte in occasione dell’adozione di altre Model Laws. Cfr., tra le altre, Electronic Commerce; Electronic Signatures; Cross-Border Insolvency; International Commercial Conciliation; Public Procurement. (15) Per una raccolta dei commenti presentati da governi nazionali e organizzazioni internazionali, si veda, in tema di Draft convention on contracts for the international carriage of goods wholly or partly by sea (A/CN.9/658 and Add.1-14); per la Model Law on Public Procurement (A/CN.9/730 e Add.1-2); per Judicial Materials on the Model Law on Cross-Border Insolvency (A/ CN.9/733 e Add.1). (16) Anche se talune di queste guide offrono esempi di clausole standardizzate che le parti possono decidere di riprodurre in contratto. (17) Il documento pubblicato dalla Commissione nel 2009 su ‘‘Promoting Confidence in Electronic Commerce: Legal Issues on International Use of Electronic Authentication and Signature Methods’’ affronta in chiave generale il tema del commercio elettronico. (18) Cfr. UNCITRAL Practice Guide on Cross-Border Insolvency Cooperation (2009); UNCITRAL Model Law on Cross-Border Insolvency (2011). (19) Enforcing Arbitration Awards under the New York Convention: Experience and Prospects, consultabile sul sito http://www.uncitral.org/pdf/english/texts/arbitration/NY-conv/NYCDay-e.pdf. (20) Proceedings of the Congress of the United Nations Commission on International Trade Law held on the occasion of the Fortieth Session of the Commission, consultabile sul sito http:// www.uncitral.org/pdf/english/congress/09-83930_Ebook.pdf. (21) Ad esempio, in tema di trasporto (2000 e 2010); di insolvenza (2000 e 2005); di secured transaction (2002, 2007 e 2010); di frodi in commercio (2004). Per una lista completa, che include inoltre tecniche di risoluzione delle controversie, microfinanza, commercio elettronico, cfr. http://www.uncitral.org/uncitral/en/ commission/colloquia.html.

4. L’attivita` di coordinamento. Un ulteriore importante modalita` di intervento di UNCITRAL e` il coordinamento delle attivita` tra soggetti che operano nel campo del commercio internazionale. Si tratta di un compito che negli ultimi anni ha assunto un’importanza via via crescente anche in ragione del numero sempre piu` consistente di organizzazioni in campo. UNCITRAL si occupa, infatti, di coordinare le attivita` di gruppi che operano al di fuori della struttura delle Nazioni Unite (oltre che, ovviamente, al proprio interno) (22). Lo scopo e` evidentemente quello di favorire forme di coordinamento e promuovere, per questa via, un quadro normativo maggiormente coerente ed efficiente in tema di commercio internazionale. A questo scopo il Segretariato partecipa alle riunioni di organizzazioni terze e redige ad uso della Commissione rapporti con i quali descrive le attivita` di uniformazione promosse da altre organizzazioni nel campo del commercio internazionale. Le stesse organizzazioni, poi, possono presentare report della propria attivita` alle sessioni annuali UNCITRAL. Accanto alla documentazione delle attivita` di altre organizzazioni, altre forme di coordinamento riguardano la pianificazione di seminari e di gruppi di lavoro d’intesa o in collaborazione con altri soggetti (di recente, in tema di arbitrato, procedure di insolvenza, secured transactions) (23). Un altro compito sempre piu` centrale per UNCITRAL riguarda l’assistenza legale e professionale fornita agli attori presenti a livello nazionale per adottare i testi UNCITRAL, anche attraverso la programmazione di convegni, incontri, tirocini e attivita` di formazione (24). Un’ulteriore forma di collaborazione con altre organizzazioni e` quella di promuovere l’adozione di testi sul commercio internazionale non redatti da UNCITRAL. Questa tecnica, conosciuta gia` con la Convenzione di New York del 1958 in tema di arbitrato e con la Convenzione europea di Ginevra sull’arbitrato commerciale internazionale del 1961, ha recentemente trovato grande sviluppo, ed ha riguardato, tra l’altro: Incoterms 2000 e 2010 (25); Uniform Customs and Practice for Documentary Credits (UCP 400, 500 e 600) (26); Rules on International Standby Practices (ISP98); Uniform Rules for Contract Bonds (27); Uniform Rules for Demand Guarantees (URDG 758), come riviste nel 2010 (28) ed i Principi UNIDROIT sui contratti del commercio internazionale nelle versioni 2004 e 2010 (29). (22) Tra queste si segnalano: Hague Conference on Private International Law; International Institute for the Unification of Private Law (Unidroit); International Maritime Committee (CMI); Organization of American States (OAS); Organization for Economic Cooperation and Development (OECD); United Nations regional commissions; UNCTAD; World Bank; World Customs

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UNCITRAL Organization (WCO); World Intellectual Property Organization (WIPO); World Trade Organization (WTO). (23) Cfr. Official Records of the General Assembly, 50a Session, Supplement No. 17 (A/50/17) (1995), §§ 401-404; Official Records of the General Assembly, 51a Session, Supplement No. 17 (A/51/17) (1996), §§ 238-243; Official Records of the General Assembly, 52a Session, Supplement No. 17 (A/52/17) (1997), §§ 257-259; Official Records of the General Assembly, 66a Session, Supplement No. 17 (A/66/17) (2011), §§ 280-282. (24) L’intera lista delle attivita` di coordinamento e assistenza promosse da UNCITRAL a livello regionale e` pubblicata in occasione delle sessioni annuali. Cfr. Note by the Secretariat: Coordination Activities (A/CN.9/749, par. 9), redatta in occasione della 45a Sessione della Commissione (2012). (25) Cfr. Official Records of the General Assembly, 55a Session, Supplement No. 17 (A/55/17) (2000), §§ 428-434. Gli INCOTERMS 2000 sono riprodotti nell’Annex II to the report of the Secretary-General on ICC INCOTERMS 2000 (A/CN.9/479); Official Records of the General Assembly, 67º Session, Supplement No. 17 (A/67/17) (2012), §§ 141-144. (26) Cfr. Official Records of the General Assembly, 30a Session, Supplement No. 17 (A/10017) (1975), § 41; Official Records of the General Assembly, 39a Session, Supplement No. 17 (A/39/17) (1984), § 129; Official Records of the General Assembly, 49a Session, Supplement No. 17 (A/49/17) (1994), §§ 230-231; Report of the Secretary-General on uniform customs and practice for documentary credits (A/CN.9/395); Official Records of the General Assembly, 64a Session, Supplement No. 17 (A/64/17) (2009), §§ 356-357. (27) Cfr. Official Records of the General Assembly, 55a Session, Supplement No. 17 (A/55/17) (2000), §§ 428-434; Report of the Secretary-General on International Standby Practices (ISP98) (A/ CN.9/477); Report of the Secretary-General on Uniform Rules for Contract Bonds (URCB) (A/CN.9/478). (28) Cfr. Official Records of the General Assembly, 66a Session, Supplement No. 17 (A/66/17), (2011), §§ 247-249. (29) Cfr. Official Records of the General Assembly, 62a Session, Supplement No. 17 (A/62/17) (2007), §§ 209-213; Official Records of the General Assembly, 67a Session, Supplement No. 17 (A/67/17) (2012), §§ 137-140. Il testo e`, inoltre, disponibile sul sito di UNIDROIT: www.unidroit.org.

5. La documentazione. La migliore fonte di documentazione sull’attivita` dell’UNCITRAL e` il sito web della stessa organizzazione: www.uncitral.org. Il sito, che pubblica sei versioni nelle sei diverse lingue ufficiali delle Nazioni Unite (arabo, cinese, francese, inglese, russo e spagnolo) contiene documenti ufficiali e informazioni aggiornate sulle attivita` dei Gruppi di Lavoro e della Commissione. Pubblica, inoltre, una lista completa dei testi adottati (con la specificazione dello status giuridico di ciascuna) e, ove esistenti, delle explanatory notes (30). Sul sito si trovano, inoltre, le Risoluzioni delle Nazioni Unite relative all’UNCITRAL, le pubblicazioni ufficiali e una bibliografia dei principali scritti giuridici sul tema. A questo si aggiunge la pubblicazione annuale di uno Yearbook of the United Nations Commission on International Trade Law, nel quale sono pubblicati i documenti piu` importanti del Segretariato. Particolarmente ricca di informazioni e`, infine, la banca dati che raccoglie la giurisprudenza formatasi

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sui Testi dell’UNCITRAL (CLOUT) (31). Dal 1988 la Commissione ha deciso di raccogliere e favorire la diffusione delle decisioni rese da giudici nazionali e arbitri, allo scopo di promuovere l’interpretazione uniforme dei testi legislativi adottati dall’UNCITRAL e di evitare che l’adozione di regole unitarie nel commercio internazionale fosse pregiudicata da interpretazioni divergenti (32). Attualmente il sistema ufficiale di raccolta CLOUT contiene decisioni che riguardano principalmente United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods (Vienna, 1980), UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration (1985) e, seppure in misura minore, altri testi sui quali si e` sviluppata una casistica di un qualche rilievo (33). Il sistema e` basato su una rete di corrispondenti nazionali (dal 2009 nominati per un periodo di cinque anni) (34) e di contributori volontari (persone fisiche o associazioni). Dal 2004 UNCITRAL pubblica anche un Digest delle decisioni giudiziali ed arbitrali rese in tema di testi UNCITRAL con lo scopo di individuare tendenze e sviluppi della giurisprudenza sulla Convenzione di Vienna in tema di vendita internazionale. Una seconda ed una terza edizione sono state pubblicate, rispettivamente, nel 2008 e nel 2012. Questo modello e` stato seguito anche per redigere raccolte analoghe sull’arbitrato commerciale internazionale e su cross-border insolvency (35). Guido Smorto (30) I testi per i quali sono state pubblicate explanatory notes sono: United Nations Convention on the Carriage of Goods by Sea (Hamburg, 1978) (A/CN.9/306); United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods (Vienna, 1980) (A/CN.9/307); Convention on the Limitation Period in the International Sale of Goods (New York, 1974) (A/CN.9/308); UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration (1985) (A/CN.9/309); United Nations Convention on International Bills of Exchange and International Promissory Notes (New York, 1988) (A/CN.9/386); United Nations Convention on the Liability of Operators of Transport Terminals in International Trade (Vienna, 1991) (A/CN.9/385); UNCITRAL Model Law on International Credit Transfers (1992) (A/CN.9/384); United Nations Convention on Independent Guarantees and Stand-by Letters of Credit (New York, 1995) (A/CN.9/431); United Nations Convention on the Assignment of Receivables in International Trade (New York, 2001) (A/CN.9/557). (31) In http://www.uncitral.org/uncitral/en/case_law.html. (32) Official Records of the General Assembly, 43a Session, Supplement No. 17 (A/43/17) (1988); nonche´ la Nota del Segretariato su ‘‘Collection and dissemination of information on UNCITRAL legal texts’’ (A/CN.9/312). (33) UNCITRAL Model Law on Electronic Commerce (1996); UNCITRAL Model Law on Cross-Border Insolvency (1997), Hamburg Rules; Convention on the Limitation Period in the International Sale of Goods (New York, 1974). (34) Official Records of the General Assembly, 64a Session, Supplement No. 17 (A/64/17) (2009), § 370. (35) Official Records of the General Assembly, 67a Session, Supplement No. 17 (A/67/17) (2012), § 156.