El estudio de casos en la investigación relacionada con la PyME en México

Revista Internacional de Investigación y Aplicación del Método de Casos (2009) XXI, 4 © 2009 WACRA®. Todos los derechos reservados ISSN 1554-7752

EL ESTUDIO DE CASOS EN LA INVESTIGACIÓN RELACIONADACON LA PYME EN MÉXICO Carlos Fong Reynoso Universidad de Guadalajara DER-CUCEA ZAPOPAN, JALISCO, MÉXICO

Resumen Este trabajo presenta un modelo de investigación mediante estudio de casos desarrollado para facilitar la elaboración de tesis de posgrado en el ámbito de la PyME. Sus características responden a las necesidades de diversos programas de posgrado de la Universidad de Guadalajara (México) en particular los que forman parte del Padrón de Programas de Excelencia del Conacyt y tienen como objetivo formar investigadores, motivo por el cual resulta fundamental que sus egresados puedan demostrar capacidad de realizar investigación académica. PALABRAS CLAVE: Estudio de casos, pequeña y mediana empresa (PyME), prueba de hipótesis Abstract This paper proposes a design for conducting research that will be suitable for writing a postgraduate dissertation on the subject of SMEs. Its features meet the needs of various graduate programs at the University of Guadalajara (Mexico) in particular those forming part of the Standard of Excellence Postgraduate Program from de National Science and Technology Council (Conacyt). The aim of these programs is to train researchers, which is why it is vital that their graduates can demonstrate ability to conduct academic research. KEY WORDS: Case studies, small and medium sized firms, hypothesis testing INTRODUCCIÓN El objetivo de este trabajo es presentar el modelo de investigación mediante estudio de casos que he desarrollado a partir de mi experiencia en la dirección de tesis en diversos programas de posgrado en México. Este modelo representa un caso particular dentro del método de estudio de casos ya que se enfoca en la realización de prueba de hipótesis y enfatiza el cumplimiento de aquellas características que permiten demostrar la objetividad del estudio realizado. El modelo que se presenta toma en consideración una serie de condicionantes asociados a la tradición de investigación relacionada con la empresa en general y con la pequeña y mediana empresa (PYME) en particular; a la naturaleza de los programas de posgrado que forman parte del Padrón de Programa de Posgrado (PNP) del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (Conacyt) de México y a las condiciones específicas en que los estudiantes deben realizar su investigación en dichos programas. En la siguiente sección se presenta el contexto en que se generó el modelo de investigación y los criterios metodológicos que se utilizaron en su construcción. A continuación se exponen las

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características del modelo y sus principales logros y limitaciones. Luego se discute el potencial de utilización de la base de evidencia obtenida en la investigación para redactar reportes adicionales a la tesis misma, que sean adecuados para uso docente. EL ESTUDIO DE CASOS EN MÉXICO En México, en los últimos años, el estudio de casos en el ámbito de la empresa ha experimentado un creciente interés. Este auge está asociado al reconocimiento de su enorme potencial como instrumento para la formación de tomadores de decisiones. El análisis y discusión de casos representa el laboratorio donde los futuros gerentes y responsables de la empresa aprenden a identificar y enfocar problemas y experimentan alternativas para solucionarlos. Pero su utilidad no se limita a esto, también permite aclarar conceptos que resultan demasiado vagos o abstractos, pone de manifiesto la utilidad de las teorías que se estudian en las aulas, y facilita el desarrollo de habilidades como el trabajo en equipo, el abordaje de un problema desde distintos enfoques y roles, etc. Por contraste con este creciente interés y aceptación del estudio de casos de la docencia relacionada con la empresa, la situación de la investigación académica es mucho más compleja, debido a que en México, la mayor parte de los miembros de las comunidades académicas relacionadas con la empresa rechazan algunos aspectos de este método de investigación. Por una parte, las comunidades más cercanas a disciplinas como la teoría económica rechazan el potencial del método para llegar a resultados concluyentes y generalizables, y limitan su utilidad a estudios exploratorios. Por la otra, las comunidades más cercanas a la administración de empresas suelen rechazar los estudios de casos cuyo reporte incluya discusión teórica o no esté enfocado específicamente en propiciar la discusión docente. Esto ha conducido, por lo menos en el ámbito de la investigación relacionada con la empresa a que, con el fin de contar con la aceptación y respaldo de la comunidad académica, se privilegie la investigación de corte cuantitativo en detrimento de la de tipo cualitativo. Esta tendencia, al parecer no es exclusiva de México, ni reciente, ya que, tal como señalan Venkatraman y Grant [1986 pp.72], en su investigación respecto de cómo se construyen los resultados empíricos en el campo de la empresa: ¨A pesar de que los investigadores en estrategia de empresa emplean tanto metodologías cuantitativas como cualitativas, la tendencia es hacia el uso de grandes muestras analizadas cuantitativamente”. Esta percepción es confirmada por Rouse y Daellenbach [1999] y por Bowen y Wiersema [1999]. Estos últimos, en una revisión de lo publicado por el Strategic Management Journal, entre 1993 y 1996, encuentran alrededor de 90 artículos cuyas hipótesis se examinan usando técnicas de regresión. De ellos, el 75% usan datos de un solo año y el 70% usan datos tomados de fuentes secundarias, como el Compustat. Ante esta evidencia, resulta claro que la estrategia de investigación típica, en el campo de la estrategia de empresa, es el uso de encuestas y su análisis cuantitativo para realizar la contrastación de hipótesis. El problema de esta tendencia es que no toda la investigación empírica en el ámbito de la empresa puede ser realizada siguiendo métodos y criterios de corte cuantitativo. Esta situación ha obligado a reconocer la necesidad de utilizar métodos de investigación alternativos a los cuantitativos, que permitan resolver los casos en que la estrategia de investigación de corte cuantitativo no puede ser utilizada. Entre éstos se encuentra el de contrastar las hipótesis de algunas teorías relevantes para el desarrollo de la disciplina, como la teoría de recursos y capacidades, que incluye en su análisis variables de carácter único, específico e idiosincrásico que no pueden ser abordadas mediante instrumentos cuantitativos (Rouse y Daellenbach [1999, 2002], Levitas y Chi [2002], Fong [2003]). Otro caso en que no es posible el uso de métodos cuantitativos es cuando no es viable obtener información estadística adecuada. En el caso de México, donde si bien distintos organismos como el Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática (INEGI) realizan un esfuerzo considerable para generar dicha información, lo cierto es que aún se carecen de bases de datos adecuadas para abordar empíricamente el análisis de muchos de los aspectos relevantes de la empresa, en particular de la PyME. Y aún cuando existan bases de datos, éstas no necesariamente están lo suficientemente actualizadas como para reflejar los fenómenos asociados a rupturas en las estrategias y estructuras tradicionales de las organizaciones cuyo estudio constituye uno de los principales vectores de desarrollo de las disciplinas asociadas a las organizaciones. De hecho, si hay algo constante en el ámbito de la empresa es el cambio. Las organizaciones constantemente se están transformando en respuesta a modificaciones en el entorno, en las

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preferencias de los consumidores, en las tecnologías, etc. En el caso de la PyME esta situación es aún más evidente ya que muchas de ellas son creadas a partir de innovaciones que permiten aprovechar situaciones específicas de los mercados, muchas de ellas no esperadas, y su supervivencia depende de su capacidad de transformarse rápidamente para mantenerse ajustadas a las preferencias de sus clientes [Fong 2007]. En mi experiencia como investigador, la necesidad de encontrar una alternativa metodológica adecuada para contrastar hipótesis asociadas a la teoría de recursos y capacidades me condujo, en la realización de mi tesis doctoral en la Universidad Autónoma de Barcelona, a utilizar el método del estudio de casos, y estudios posteriores relacionados con la PyME me llevaron a abordar su uso como forma de paliar la carencia de datos estadísticos adecuados. Tomando en consideración lo anterior, he desarrollado un diseño de investigación mediante estudio de casos orientado a facilitar la elaboración de tesis asociadas a la empresa, que fuera adecuado para ser utilizado en programas pertenecientes al Padrón Nacional de Programas (PNP) del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (Conacyt). Estos programas tienen como objetivo formar investigadores y preparar a sus egresados para ingresar en el doctorado y desarrollar una carrera académica y son objeto de evaluación continua. Entre los criterios que se utilizan para evaluar la permanencia de un programa en el PNP están los de pertinencia teórica y metodológica (con un sesgo claro a lo cuantitativo) de las tesis que presentan sus alumnos y establecen un plazo limitado para su defensa. En este sentido, la propuesta de diseño metodológico que se presenta incorpora una serie de elementos destinados a garantizar que se cumpla con los criterios usuales de evaluación de la calidad en la investigación científica, y tiene el potencial para ser utilizado en otros tipos de investigación diferentes a la tesis de posgrado, y en contextos diferentes del mexicano. Si bien el diseño de investigación que se propone ha sido específicamente desarrollado para facilitar la realización de una tesis de posgrado típica, lo cierto es que cada una de ellas tiene particularidades únicas que deben ser tomadas en consideración. Por este motivo he considerado conveniente explicitar los criterios metodológicos que debieran ser respetados, con el fin de facilitar el ajuste correcto del modelo a las características de cada tesis en particular. CRITERIOS DE EVALUACIÓN DE LA CALIDAD Y EL ESTUDIO DE CASOS En la ciencia contemporánea, lo usual es considerar que el carácter científico de una teoría se demuestra mediante el cumplimiento del criterio de falsabilidad. Este criterio implica que el investigador debe asumir el riesgo de estar en un error demostrable. Esto significa que debe probar la validez de sus teorías, derivando hipótesis de ellas, en términos tales que pueda demostrarse si son falsas al contrastarse con el mundo real. Una investigación es científica en la medida en que prueba empíricamente su validez. Sin embargo, en muchos casos existe más de una explicación de un mismo fenómeno que puede ser considerada científica en tanto ha sido construida siguiendo la metodología adecuada y porque es plausible como explicación del fenómeno que aborda. El criterio de falsabilidad implica tanto el reconocimiento de la inexistencia de teorías perfectas, como la necesidad de someter a dichas teorías constantemente a nuevas pruebas, para demostrar la amplitud de su validez en distintos ámbitos. Estas pruebas permiten que se aumente y refine el entendimiento de la realidad y también generan profundos debates, donde el árbitro que establece la calidad de una investigación, y la supremacía de una explicación respecto de las demás, es la comunidad científica [Kuhn 2006, Kirk y Miller 1986]. Muchos avances de la ciencia se producen al identificarse ambigüedades en perspectivas que anteriormente eran aparentemente claras, o mostrando que hay casos en que alguna teoría alternativa trabaja mejor que la dominante. La verdad, o lo que provisionalmente se considera verdadero en un periodo de tiempo, está limitado tanto por la tolerancia de la realidad empírica, como por el consenso de la comunidad académica. La comunidad científica evalúa el carácter científico de una investigación en función de la confiabilidad y de la validez de sus explicaciones. En las ciencias naturales la naturaleza científica en la investigación se demuestra atendiendo dos reglas que garantizan el cumplimiento de ambos criterios.

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La primera está asociada a la confiabilidad del estudio. Para garantizarla, la experiencia debe reportarse en forma tal que sea accesible a otros investigadores, de tal manera que éstos puedan reproducir la experiencia y verificar los resultados. La segunda está asociada a garantizar la validez de un experimento. Para ello los resultados deben expresarse en los términos propios de la teoría desde la cual se dedujeron las hipótesis que se contrastan, utilizando sus variables teóricamente significativas, que deben ser medidas de forma justificada dentro de la teoría en que se basan. En términos más generales, la confiabilidad de una investigación se define como la dimensión en la cual un procedimiento de medición produce el mismo resultado cómo y dónde sea que se realice. Es el grado en el cual los hallazgos son independientes de circunstancias accidentales de la investigación, mientras que la validez es la dimensión en la que se consigue la respuesta correcta a la prueba. La valoración del carácter científico de una investigación depende de la consecución simultánea de tanta confiabilidad y validez como sea posible. Autores como Platt [1993], Hamel [1992, 1993] y Stoeker [1991] señalan que, una vez aceptado que los criterios que determinan el carácter científico de una investigación no son patrimonio de ninguna metodología en particular, el estudio de casos ha podido recuperar su lugar entre las metodologías científicas, mediante la delimitación de las capacidades de cada opción. El estudio de casos tiene ventaja sobre los análisis cuantitativos cuando las causas de los fenómenos estudiados son complejas, ambiguas e inciertas, gracias a la capacidad de esta metodología, de profundizar en los procesos históricos causales de los fenómenos analizados. Esta capacidad es importante en la generación de teorías, ya que las leyes generales de la ciencia tienen que ver con la causalidad de los fenómenos, y no con las correlaciones empíricas entre variables. Los procesos determinantes de los fenómenos son tanto históricos como idiosincrásicos y el análisis estadístico es incapaz de capturar esos atributos. De hecho, la habilidad del estudio de casos para explicar la idiosincrasia, es lo que le permite analizar “la varianza no explicada” de los estudios cuantitativos. Esta capacidad es una de sus fortalezas. El estudio de casos se centra en la construcción de explicaciones mientras que los métodos cuantitativos lo hacen en la representatividad de sus muestras y en el nivel de confiabilidad de sus resultados. Por ese motivo, los estudios estadísticos y el uso de grandes muestras son adecuados cuando la investigación busca identificar los patrones de comportamiento, y las propiedades de una población, en un sentido descriptivo. En cambio, el uso de métodos cuantitativos para realizar análisis causal puede conducir a errores, ya que éste tipo de análisis se centra en grupos taxonómicos, cuyos miembros comparten atributos similares, pero que no necesariamente están interconectados, ni mantienen interacciones. Así la interpretación de las relaciones causales a que conduce la investigación cuantitativa, está basada en la asociación estadística de atributos formales, y no en relaciones de causalidad [Stoecker 1991]. Si bien toda investigación científica debe ser válida, existen distintas formas de obtener dicha condición. Esto es particularmente relevante, ya que no debe evaluarse una investigación realizada mediante el estudio de casos, con los mismos criterios que se utilizan para evaluar la validez de la investigación cuantitativa. En el caso de la investigación cuantitativa, los criterios de validez son estadísticos, mientras que en el estudio de casos son de carácter lógico. Ignorar esta diferencia puede inducir a menospreciar las capacidades de generación de explicaciones objetivas, mediante el uso del estudio de casos. De hecho, entre los prejuicios más tradicionales en contra del estudio de casos se encuentra la consideración de que éste proporciona una base muy pequeña para la generalización científica [Yin 1994]. Esta crítica es similar a la que podría hacerse a una teoría generada a partir de un experimento aislado. Dentro de una perspectiva que se limite a criterios de validación estadísticos cabría preguntar si es posible generalizar una explicación a partir de un experimento único. Sin embargo, los descubrimientos científicos rara vez se basan en un experimento aislado, usualmente éstos se desarrollan a partir de un conjunto de experiencias donde se reproduce el mismo fenómeno bajo condiciones diferentes. Esta misma situación se produce en la investigación mediante el estudio de casos, donde cada uno de los casos que conforma el estudio, representa algo similar a un experimento y su utilidad es la de

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observar las variaciones que genera el cambio en las condiciones en que se produce el fenómeno observado. Es un error considerar que la colección de experimentos o la de los casos que conforman una investigación equivalen a la muestra utilizada, ya que el objetivo de este tipo de investigación es ampliar y generalizar teorías y no enumerar frecuencias (generalización estadística). El método de generalización utilizado en el estudio de casos es el de la generalización analítica, en el cual los resultados obtenidos en cada caso son usados como referencia para comparar los resultados de los demás. Si dos o más casos dan soporte a la misma teoría, puede considerarse que la base empírica de ésta es correcta y que ha sido posible replicar la experiencia. Concluyo señalando que, siendo consecuente con lo antes expuesto, el valor científico de toda investigación depende de una correcta utilización de la metodología que se haya seleccionado, de tal forma que se cumplan con los criterios de confiabilidad y validez en las explicaciones generadas. El estudio de casos no es una excepción en esta regla, y como metodología ha desarrollado mecanismos para garantizar el cumplimiento de los criterios señalados. Aún más, los promotores de esta metodología se han visto obligados a explicar claramente cómo se puede afrontar esta situación. CONFIABILIDAD Y VALIDEZ EN EL ESTUDIO DE CASOS La posibilidad de utilizar el estudio de casos como instrumento para someter a falsación hipótesis deducidas de la teoría es una de las principales diferencias entre los formatos clásicos de este método y los que pueden ser considerados contemporáneos. De hecho, esta posibilidad ha marcado un punto de inflexión después del largo periodo en que el estudio de casos tuvo carácter marginal, este método ha recuperado su posición de relevancia dentro de las estrategias posibles para realizar investigación científica. Esta nueva situación resulta evidente en el campo de la gestión estratégica, donde cada vez es más frecuente encontrar reportes de estudios de casos, en publicaciones especializadas, [Villareal 2007]. El retorno del estudio de casos se explica por diversos motivos, entre los que se encuentran las limitaciones que tienen las metodologías cuantitativas para abordar ciertos tópicos cuyas causas no se pueden estudiar a partir de análisis de probabilidad, pero principalmente por su propia reconfiguración, caracterizada por la asunción de los criterios contemporáneos de evaluación de la investigación científica, basados en el modelo hipotético deductivo [si bien existen propuestas alternativas, como la de Cepeda 2004]. Los estudios de casos contemporáneos son diferentes de los considerados clásicos, no porque renuncien a indagar en las causas de fenómenos complejos dentro de su contexto real, sino porque han incorporado en su formato algunos mecanismos que les han permitido superar las críticas expuestas en el apartado anterior. Entre los mecanismos destaca el establecimiento de un riguroso control de la evidencia recogida, tanto en lo que concierne a los protocolos que se utilizan para conducir el trabajo de campo, como en la sistematización de la recolección, registro y tratamiento de la evidencia, inclusive la no contemplada en el formato inicial de la investigación. El control de la evidencia tiene la función de facilitar la realización del estudio, así como de permitir su evaluación externa. Se busca que tanto el equipo de investigación, como otros investigadores interesados en reproducir la experiencia, no se pierdan en montañas de evidencia sin clasificar, que pueda tornarse imposibles de gestionar. Dentro de este método se han establecido una serie de pruebas para reducir el riesgo de desviaciones o de subjetividad, por parte del investigador o de los informantes. Entre éstas, destaca el uso de múltiples fuentes de datos, y el uso de la triangulación de la evidencia para corroborar la validez de la información. Mediante el uso de la triangulación de la evidencia es posible indagar en fenómenos cuyas causas son inciertas y ambiguas, donde la información relevante tiene carácter tácito y tiene un significado diferente para cada agente involucrado, como es el caso de la ventaja competitiva de la empresa. El uso de múltiples fuentes de evidencia y de su triangulación para corroborar la exactitud y veracidad de la información obtenida, permite que el investigador que realiza un estudio de casos pueda entender los procesos que han conducido al fenómeno que estudia, aún cuando la información obtenida en cada fuente sea ambigua o contradictoria.

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Esto es particularmente importante en situaciones en que, por los motivos que sea, no se cuenta con toda la colaboración de los informantes, tanto porque éstos no cuenten con toda la información que pudiera ser relevante, como porque no estén dispuestos a proporcionarla íntegramente. El uso de estos mecanismos otorga al estudio de casos contemporáneo las capacidades que hacen que sea un método adecuado para realizar prueba de hipótesis. La adecuación del estudio de casos, que es fundamentalmente un método de investigación inductivo, a los criterios de objetividad contenidos en el modelo hipotético deductivo, tiene otras importantes implicaciones, además de la inclusión de pruebas para garantizar la confiabilidad y validez de los resultados obtenidos con su uso. Entre ellas se encuentra que esta metodología puede adoptar distintos formatos, en función de los objetivos específicos que se persigan en la investigación. EL ESTUDIO DE CASOS EN LA ELABORACION DE TESIS DE POSGRADO A partir de la propuesta seminal de Yin [1984] se ha establecido un alto nivel de consenso en que existen cinco aspectos del diseño de investigación que son determinantes en la calidad de una investigación realizada mediante el uso de la metodología del estudio de casos: 1. El fenómeno que se aborda en el estudio. 2. Sus proposiciones o hipótesis. 3. Sus unidades de análisis. 4. La lógica que liga los datos con las proposiciones. 5. El criterio para interpretar los datos. Estos criterios 1, además de definir cómo debe ser utilizada la metodología del estudio de casos, pueden ser utilizados para evaluar la calidad de un reporte de investigación, en tanto establecen cuales son los aspectos a los que se debe prestar atención de forma particular. Basados en estos aspectos del diseño de la investigación, diversos investigadores [Perry 1998, Fong 2003, Villareal 2007] hemos realizado propuestas para utilizar la metodología del estudio de casos, enfocadas a un contexto particular y con unos objetivos determinados. En sintonía con esta tendencia, en esta ocasión propongo un diseño de investigación adecuado para el desarrollo de tesis de posgrado en el ámbito de la PyME, que simultáneamente permita cumplir con los criterios de calidad en la investigación antes señalados, y sea viable su conclusión en un periodo de tiempo limitado, que mejore la eficiencia terminal del programa de posgrado en que se realice la tesis. Usualmente cuando se piensa en investigación mediante estudio de casos se supone un proceso muy intensivo en trabajo de campo, donde el investigador invierte una considerable cantidad de tiempo en generar relaciones de confianza con sus informantes y en observar directamente los fenómenos que analiza. Por otra parte, usualmente se espera que un estudiante de posgrado, mediante la realización de una tesis, demuestre que posee conocimiento de las principales teorías de su ámbito disciplinar, así como capacidad de investigación y obtención de resultados significativos, preferiblemente empíricos, asociados a su objeto de estudio, siguiendo un método de investigación aceptado por la comunidad académica. Esto normalmente dentro de un plazo de entre 6 meses y un año a partir de la conclusión de los cursos presenciales del programa. Cumplir con estos requisitos lleva a la mayor parte de los estudiantes, con el beneplácito de sus directores de tesis, a elegir para sus tesis objetos de investigación para los cuales exista una base de datos de acceso público, que analizada siguiendo diversas estrategias de análisis cuantitativo permita contrastar empíricamente las hipótesis que ha deducido de la literatura existente. El conflicto está en que muchos aspectos de la empresa y diversas teorías asociadas a ella no pueden ser investigados siguiendo la estrategia antes descrita. En particular, algunos de los aspectos de la empresa que representan las principales vías de desarrollo de la disciplina requieren de abordajes metodológicos como del estudio de casos. Sin embargo, esta metodología no representa la opción más adecuada para la realización de una tesis de posgrado, debido a lo que se espera de esta y el tiempo y los recursos disponibles para su realización. Así, el estudio de casos puede no ser la mejor opción para la realización de una tesis de posgrado, pero para algunas de ellas, puede ser la única opción posible. Esto sucede frecuentemente en tesis que eligen a la PyME como objeto de investigación, ya que a los determinantes generales que conducen a la estrategia de estudio de casos en la investigación sobre la empresa, se suman otros que tienen que ver con las características específicas de este tipo de

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empresa [FONG 2007] y sobre todo un problema asociado a la inexistencia de bases de datos adecuadas para abordar todos los aspectos relacionados con ella. En el caso de México a pesar de los esfuerzos que realizan diversas instituciones como el Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática (INEGI) para construir información estadística, las posibilidades de análisis de la PyME desde una perspectiva cuantitativa son aún limitadas, y además, las rápidas transformaciones que sufre el sector, asociadas a sus ciclos de creación- transformación-mortandad, cambios en los entornos, etc., hacen que las bases de datos pierdan su vigencia con facilidad. A pesar de las dificultades asociadas a realizar una tesis relacionada con la PyME, el interés que despierta este objeto de estudio es creciente, en concordancia con la importancia económica que tiene este sector para México, ya que el 99.67% de los establecimientos del país forman parte del conjunto de la micro, pequeña y mediana empresa [De la O, Ramírez, Ayala y Bonilla, 2007 p. 95] y el número de estudiantes que optan por investigar lo relacionado con este objeto de estudio ha aumentado, tanto en programas tradicionalmente relacionados con la empresa, como en otros donde el interés por ésta ha surgido a partir de la observación de la importancia que tiene su desempeño en ámbitos como el desarrollo regional y local, las políticas públicas, los movimientos migratorios etc. El creciente número de estudiantes que proponen proyectos de tesis de posgrado relacionadas con la PyME ha puesto de manifiesto la necesidad de desarrollar una opción viable para aquellos casos en que estrategia de corte cuantitativo resulta inadecuada. Partiendo del modelo general de estudio de casos, presentado anteriormente a continuación se presenta un diseño de investigación enfocado en la realización de tesis de posgrado en el ámbito de la PyME, mediante el cual el estudiante pueda demostrar las competencias que se esperan de él y completar su investigación en el tiempo que tenga disponible para ello. En términos generales este diseño se caracteriza por ser de tipo 4, es decir por contener múltiples unidades de análisis en lugar de realizar un abordaje holístico y por ser de carácter múltiple (ver cuadro 1). Este diseño permite que el estudiante se centre en los aspectos específicos del caso que son relevantes para la contrastación de las hipótesis de su tesis, y la realización de más de un caso en el estudio, posibilita que se logre la replicación entre casos, lo cual aumenta el potencial de generalización de resultados. TABLA 1 TIPOLOGÍAS DE ESTUDIOS DE CASOS Tabla 1 Tipologías de estudios de casos Unidad de análisis única u holística Unidad de análisis múltiple

Diseño de caso único

Diseño de caso múltiple

tipo 1 tipo 2

tipo 3 tipo 4

Fuente: YIN 1984

El segundo aspecto relevante de este modelo es que intenta reducir lo más posible el tiempo que se dedica a trabajo de campo. Para conseguirlo se busca que se aproveche al máximo cada minuto dedicado a éste, lo cual implica que se debe preparar minuciosamente el estudio, en particular el diseño de la investigación empírica y la preparación de la estrategia de recolección de evidencia. Con ello, además de reducir el tiempo de realización de la investigación, se contribuye a la preparación del investigador, para quien posiblemente su tesis sea su primera experiencia en trabajo de campo. El trabajo de oficina ciertamente es más controlable y una buena preparación del trabajo de campo reduce el riesgo de no obtener la evidencia relevante y que sea necesario volver por los datos faltantes. El modelo propuesto incluye el desarrollo explícito de los cinco componentes del diseño de estudio de casos antes mencionados e implica la construcción de un protocolo, que en este caso tiene la doble función de documentar aspectos que serán evaluados en la tesis, como de entrenar al estudiante para que enfrente de la mejor y más eficiente forma posible su trabajo de campo. A pesar de esta similitud con el modelo general, es necesario insistir en que se trata de una propuesta específica con unos objetivos muy determinados y que por tanto es uno más de los múltiples diseños de estudio de casos contemporáneo que incluyen pruebas y criterios para garantizar su calidad. En este modelo, los cinco componentes del diseño de la investigación general adquieren las siguientes características complementarias:

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El fenómeno que se aborda en el estudio. Dado que el objetivo de la investigación es realizar una tesis de posgrado, el fenómeno que se aborda en el estudio debe estar enmarcado en una teoría preexistente. Obviamente mediante estudio de casos se podría explorar, describir o inclusive construir una nueva teoría sobre el fenómeno que se aborda, pero estos usualmente no son objetivos considerados en una tesis de posgrado 2 . La renuncia a estas potencialidades del estudio de casos tiene que ver con este uso en particular de la metodología, además con los objetivos que se persiguen con la tesis, con el tiempo y los recursos disponibles para su realización. Si sólo se dispone de un tiempo limitado para el estudio, la existencia de una teoría sólida apoya y da viabilidad a su realización. Sus proposiciones o hipótesis. Dado que el fenómeno que se aborda en el estudio está enmarcado en una teoría existente, es posible deducir hipótesis de ésta. Es importante que se identifiquen y expliciten con claridad las hipótesis generales de la teoría y las hipótesis particulares deducidas a partir de estas, que son las que se someterán a prueba empírica. Esto es importante en un ámbito como el de la PyME, donde posiblemente existan dos o más teorías plausibles sobre el fenómeno que se estudia y que por tanto sea conveniente desarrollar más de un conjunto de hipótesis, con el fin de poder reaccionar de mejor manera ante situaciones imprevistas al momento de recolectar la evidencia, reduciendo con ello el riesgo de que la evidencia relacionada con el fenómeno estudiado que se manifiesta relevante en el trabajo de campo no tenga relación con las hipótesis establecidas y que sea necesario replantear la investigación. Sus unidades de análisis. La intención que se tiene al renunciar a enfoques holísticos es permitir que el investigador se centre solo en los aspectos de la empresa que conciernen a las hipótesis que se están examinando. Esto no implica que se omita el análisis del contexto, pero focaliza la atención y permite disminuir el tiempo destinado al trabajo de campo. Lo recomendable es que se establezcan las menos unidades de análisis posibles. La lógica que liga los datos con las proposiciones. Uno de los problemas que deben enfrentar los estudiantes de posgrado al realizar su tesis es cómo vincular la teoría con la realidad. Muchas tesis contienen excelentes revisiones de la literatura pero pruebas empíricas pobres y con una relación poco clara entre la evidencia presentada y los objetivos del trabajo. Esto, que en el trabajo de corte cuantitativo se asocia a las limitaciones relacionadas con las características de la base de datos, debe ser prevenido y controlado en la investigación mediante estudio de casos. En este modelo se asume que una vez que el trabajo está soportado por una teoría resulta posible explicitar cual es la evidencia necesaria para aceptar o rechazar las hipótesis, en qué fuentes se debe obtener dicha evidencia, como debe ser triangulada para garantizar su objetividad, cuáles son sus escalas de medición, etc., tanto en los términos de la teoría, como de los informantes, que no necesariamente estarán familiarizados con el lenguaje académico. Esto conduce a la formalización de un protocolo que además de evidenciar la lógica que une hipótesis y datos colectados, constituye la base de la tesis que resultará de la investigación.

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TABLA 2 PRUEBAS DE VALIDEZ EN EL ESTUDIO DE CASOS

Prueba

Tabla 2 Pruebas de validez en el estudio de casos Táctica de estudio de caso

Validez de la construcción: Establece las variables que deben ser estudiadas y las medidas operacionales correctas para los conceptos que se eligieron para ser estudiados Validez interna: establece las relaciones causales bajos ciertas condiciones y sus variaciones ante otras condiciones, para distinguir relaciones espurias Validez externa: establece el dominio en el cual los resultados del estudio pueden ser generalizados Confiabilidad: demuestra en qué medida las operaciones del estudio, como los procedimientos de obtención de datos pueden ser repetidos con los mismos resultados por parte de otros investigadores Fuente: YIN [1984]

Uso de múltiples fuentes de evidencia (triangulación) Establecimiento de la cadena de evidencia Revisión del reporte preliminar del estudio de casos por informantes clave Establecimiento de patrones de comportamiento Construcción de la explicación del fenómeno Realización del análisis de series de tiempo Uso de la replicación en los estudios Uso de protocolos de estudio de casos Desarrollo de bases de datos de los casos del estudio

Fase de la investigación en que se aplica Obtención de datos Obtención de datos Composición

Análisis de datos Análisis de datos Análisis de datos

Diseño de la investigación Obtención de datos Obtención de datos

El criterio para interpretar los datos. Uno de los aspectos más complejos de la investigación mediante estudio de casos es la interpretación de los datos. En este modelo, sin embargo, este es un aspecto más gestionable debido a que, al enmarcarse el estudio en una teoría preexistente y al hacerse explicita la lógica que une la evidencia a ser colectada con las proposiciones del estudio, la interpretación de los datos solo puede hacerse a la luz de la teoría que se está examinando. Esto implica que los esfuerzos realizados en la fase de trabajo de oficina de la investigación se ven compensados al disponer de criterios claros para interpretar los resultados, situación necesaria para aceptar o rechazar las hipótesis del trabajo. EL FORMATO DE TESIS REALIZADA MEDIANTE ESTUDIO DE CASOS Tal como señala Perry [1998, p.797] “una tesis que utiliza una metodología de investigación mediante estudio de casos puede ser estructurada como una tesis tradicional”, por ello, en este apartado me centro en los aspectos del protocolo de la investigación que pueden ser directamente incorporados en el documento final de la tesis, y que de hecho, si bien deben estar presentes en toda tesis, en las realizadas mediante estudio de casos es fundamental que sean expuestas, pues es la forma en que una investigación de esta naturaleza pone de manifiesto que cumple con los requisitos de objetividad asociados a la investigación científica: Semblanza del estudio de casos Si bien ésta se prepara para dar a conocer a los agentes relacionados con la investigación los objetivos del proyecto, la literatura relevante y los resultados que se esperan del estudio, su incorporación en la tesis también tiene otras funciones. Entre éstas destacan las siguientes: evidenciar que el estudiante está familiarizado con las teorías asociadas a su objeto de estudio, que ha podido discernir cuál es el estado del arte y cuáles son los enigmas por resolver que guían el desarrollo del campo, y que es capaz de realizar una contribución a su resolución. Por otra parte, como se espera que sea capaz de utilizar correctamente los instrumentos y metodologías propias del campo, que en el ámbito de la empresa son usualmente de corte cuantitativo, la elección de estudio de casos para la contrastación de las hipótesis, requiere de la presentación de una muy bien fundamentada justificación de esta elección.

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Procedimientos a ser realizados. Tanto dentro del protocolo, como en la tesis misma, la explicitación de los procedimientos a ser realizados dentro de la investigación es el factor clave que determina la calidad de la investigación. Dentro del protocolo, la obligación de explicitar los procedimientos a ser realizados conduce al desarrollo de diversos los diversos instrumentos que se requieren para la realización del caso. El primer conjunto de éstos está destinado a facilitar que se obtenga la evidencia necesaria, en las distintas fuentes que se considere necesario utilizar, siguiendo para ello las técnicas de investigación adecuadas para cada una de dichas fuentes. Entre estos instrumentos se encuentran los cuestionarios que se preparan para guiar las entrevistas semiestructuradas, que además de establecer cuál es la evidencia fundamental que debe intentar obtenerse a partir de la entrevista con el informante, facilita que exista una base de comparación en estudios de casos múltiples. Otros, como los registros de observación directa, además de ser utilizados para registrar la evidencia, tienen la función de mantener centrado al investigador en su objeto de estudio, con independencia de que puedan presentarse situaciones impactantes o relevantes pero ajenas a los objetivos de la investigación. Lo más importante de este conjunto es que existan alternativas preparadas para responder a situaciones no previstas El segundo conjunto de instrumentos tiene que ver con la preparación para que el proceso de recolección de evidencia sea correcto y eficiente. En este grupo se incluyen instrumentos destinados obtener acceso a las organizaciones e informantes clave, como cartas de presentación, etc., otros destinados a organizar las actividades que deben de ser realizadas en el periodo de tiempo destinado a la obtención de evidencia, como, cronogramas, rutas críticas y alternativas, etc. El tercer conjunto de instrumentos tiene como objetivo garantizar que el estudio cumpla con los tres principios de la recolección de datos (uso de múltiples fuentes de evidencia y su triangulación, mantenimiento de la cadena de evidencia y elaboración de bases de evidencia del caso) que facilitan que el estudio de casos pueda cumplir con los criterios de objetividad científica. En el cuadro 1 se presenta un ejemplo de un instrumento de este tipo, en el que se observa cómo se organiza y explicita el cumplimiento de los principios antes señalados. Además este instrumento permite que se verifique que se disponga de los instrumentos necesarios para la recolección de la evidencia, que esta se recoja en la secuencia adecuada, y dado que posiblemente se abordan múltiples unidades de análisis, propicia que se aproveche de la mejor manera posible el tiempo de los informantes al conseguir en una misma entrevista toda la información relevante, con independencia que luego ésta se utilice para responder diversas preguntas. Este instrumento además define la forma en que debe organizarse la base de evidencia del caso. En la tesis, la descripción de estos procedimientos y de las pruebas a las que se somete la evidencia colectada es la base sobre la cual se sustenta la confiabilidad del estudio, pero no necesariamente es necesario describir todos los procedimientos realizados en el protocolo, ya que algunos posiblemente no habrán sido necesarios en el trabajo de campo. Sin embargo, en el momento del trabajo de campo, siempre es mejor contar con más instrumentos de los necesarios que requerir de alguno no preparado y que sea necesario volver al campo.

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CUADRO 1 DISEÑO DEL TRABAJO DE CAMPO Cuadro 1 Diseño del trabajo de campo: Pregunta 3 Evidencia / criterio de Fuente aceptación 3) Cuanto mayor sea la Se acepta a partir de que Empresa publicidad que se lleve a haya una gestión (Entrevista semicabo de la empresa, mayor orientada hacia la estructurada a será la cantidad de publicidad de la empresa y los gestores). información que se perciba de los productos / Mercado de esta empresa en su servicios reputados, (Entrevistas a entorno relevante (Barney, ofrecidos, y conocimiento los clientes 1991; Basdeo, Smith, de la marca, producto, directos de la Grimm, Rondova y Derfus, servicio y sus atributos por empresa, 2006). parte de agentes cámaras relacionados. empresariales, 4) La publicidad, como competidores, mecanismo explícito para fuentes emitir información de la Indicadores: secundarias, empresa, sí influye en la Existencia de una etc., y a otros percepción (reputación) que estrategia explicita de agentes clave: tengan los agentes publicidad, Gasto en proveedores, relacionados con dicha publicidad, empresa (Basdeo, Smith, Reconocimiento de marca, distribuidores, otros Grimm, Rondova y Derfus, Valoración de marca, colaborados, 2006). Reconocimiento de etc.). producto, Valoración de 5) La publicidad permite producto, Identificación de construir reputación al proporcionar información, de la publicidad de la empresa la empresa o del producto (Barney, 1991; Basdeo, Smith, Grimm, Rondova y Derfus, 2006). Fuente: Macías López, Gisela [2007]

Pregunta de investigación ¿Cuál es la relación de la publicidad que realiza una PyME, con la reputación que se tenga de ella en su entorno relevante?

Hipótesis

Mecanismo de triangulación Comparación de la percepción que tiene la empresa sobre la importancia de su publicidad en su reputación, contra la percepción que tiene el mercado de la publicidad y su influencia en la decisión de compra del producto/servicio reputado.

Preguntas del estudio de casos. Es importante remarcar que las preguntas del caso deben ser respondidas por el investigador a partir de la evidencia colectada y de su análisis. En el caso de una tesis las preguntas tienen que dar lugar a la formulación de hipótesis deducidas de la teoría que, en principio, se considera la mejor respuesta para las preguntas de la investigación. Lo que se busca con la investigación no es tanto una respuesta a las preguntas que se hacen (que se supone ya existe) como la verificación de que ésta es correcta Así, en una tesis lo relevante es que se contrasten empíricamente las hipótesis del estudio. En la medida que se verifica que las hipótesis son correctas también se puede considerar que la respuesta a la pregunta es también correcta. Dado que una pregunta puede tener múltiples respuestas, pero que una hipótesis debe poder ser aceptada o rechazada, responder una pregunta puede requerir del establecimiento y verificación de más de una hipótesis. Las hipótesis deben estar elaboradas utilizando el lenguaje propio de la teoría y esto puede significar la necesidad de establecer variables susceptibles de medición para poder aceptar o rechazar la hipótesis. El cuadro 1 pone de manifiesto la transformación de la pregunta de investigación en hipótesis. A manera de síntesis de lo expuesto, en el cuadro 2 se presenta de forma secuencial las actividades consideradas en este diseño de investigación:

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CUADRO SECUENCIA DE ACTIVIDADES A REALIZAR EN UNA TESIS DE POSGRADO Cuadro 2 Secuencia de actividades a realizar en una tesis de posgrado en el ámbito de la PyME mediante estudio de casos Aspectos relacionados con el fenómeno que se aborda en el estudio Actividades que aplican en cualquier tipo de tesis: Análisis preliminar del fenómeno que se quiere investigar Identificación de los modelos teóricos que abordan el fenómeno a investigar Definición del objeto de investigación Elección de la estrategia adecuada para la contrastación empírica Presentación del proyecto preliminar para su aprobación por el programa de posgrado En el caso de optarse por la realización de un estudio de casos: Preparación del protocolo de la investigación Análisis en profundidad del objeto de investigación en el contexto de las teorías que lo explican Elección de la teoría más adecuada para enmarcar el objeto de investigación Identificación de las hipótesis generales de la teoría elegida Establecimiento del estado del arte de la teoría elegida Identificación de los enigmas por resolver de la teoría y las principales vías de desarrollo Identificación de las hipótesis generales de las teorías rivales Establecimiento del estado del arte de las teorías rivales Identificación de los enigmas por resolver de las teorías y las principales vías de desarrollo Análisis conjunto de las teorías respecto del objeto de estudio para identificar aspectos complementarios e incompatibles Redacción de la parte teórica de la tesis Aspectos relacionados con las proposiciones o hipótesis del estudio Identificación y análisis del contexto en que se realizará la prueba empírica Elaboración de las preguntas de investigación Deducción de hipótesis particulares a partir de la teoría elegida Deducción de hipótesis particulares alternativas a partir de las teorías rivales Establecimiento de la evidencia y de los criterios necesarios para verificar cada una de las hipótesis (incluyendo las alternativas), en particular los criterios de medición para cada una de las variables involucradas. Aspectos relacionados con las unidades de análisis del estudio Identificación de las unidades de análisis adecuadas para obtener la evidencia empírica relevante Revisión de literatura especifica sobre las unidades de análisis Aspectos relacionados con la lógica que liga los datos con las proposiciones Diseño de instrumentos para: Garantizar el cumplimiento de los principios de colección de la evidencia, obtener la evidencia necesaria y organizar y controlar el trabajo de campo Colección de la evidencia Organización de le evidencia en bases de datos Análisis de la evidencia Aspectos relacionados con el criterio para interpretar los datos Transcripción de la evidencia a términos propios de la teoría Aceptación o rechazo de las hipótesis Elaboración de las conclusiones e implicaciones del estudio Redacción de la parte empírica de la tesis Actividades que aplican en cualquier tipo de tesis: Revisión conjunta de la parte teórica y empírica de la tesis y ajuste a la estrategia de presentación Conclusión de la tesis Fuente: Elaboración propia

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EL USO DE LA BASE DE EVIDENCIA EN LA REDACCIÓN DE CASOS DOCENTES Adicionalmente, uno de los aspectos positivos del modelo de estudio de casos presentado es que, al incluir el requisito de construir una base de datos con la evidencia colectada en el trabajo de campo, se cuenta con material de primera mano para la redacción de casos de uso docente en que se refleja la realidad de las empresas en el contexto local. Ciertamente, se debe tomar en consideración que el uso fundamental de la evidencia colectada es permitir la contrastación de unas hipótesis deducidas de la literatura relevante sobre el objeto de estudio. Este enfoque de carácter no holístico, podría conducir a considerar que las posibilidades en la redacción de un caso docente está limitada en tanto no aborda a la empresa en su conjunto. Pero esto no es así, De hecho, al estar la evidencia estrechamente relacionada con las teorías sobre la empresa que se estudian actualmente en los posgrados, es posible preparar casos muy enfocados a su discusión, que además facilitan la aclaración de conceptos o razonamientos muy abstractos o difusos. La experiencia alcanzada con este modelo en la construcción de casos para uso docente es aún limitada, debido a que el principal énfasis es la elaboración de la tesis para la obtención del grado y eso implica acentuar la contrastación de las hipótesis por sobre las narraciones de las situaciones que enfrenta la empresa y los contextos que han determinado sus decisiones estratégicas. Sin embargo resulta evidente el potencial que tiene este modelo de estudio de casos en la preparación de casos docentes. CONCLUSIONES Este trabajo propone un diseño de investigación adecuado para el desarrollo de tesis de posgrado en el ámbito de la PyME, que simultáneamente permita cumplir con los criterios de calidad en la investigación realizada mediante estudio de casos, y sea viable su conclusión en un tiempo limitado. El origen de esta propuesta está en la necesidad de proporcionar un diseño metodológico alternativo a los de corte cuantitativo, tradicionales en el ámbito de la empresa, mediante el cual dar respuesta a la creciente demanda de realización de tesis de posgrado en el ámbito de la PyME que no podían ser realizadas de la forma cuantitativa convencional. Este diseño representa una de las muchas variantes que puede asumir un estudio de casos de buena calidad y su principal fortaleza es que da viabilidad a proyectos de investigación con tiempo recursos limitados. Su utilización ha sido probada con buenos resultados, y el modelo cuenta con la suficiente flexibilidad para ser ajustado a las necesidades de cada tesis en particular, lo cual le otorga un amplio potencial de utilización, inclusive fuera del ámbito de la PyME. Entre sus debilidades, se encuentra que, al haber sido diseñado para atender una situación particular, renuncia a muchas de las principales fortalezas del estudio de casos, y en especial, limita el potencial de esta metodología en cuanto a la exploración y profundización en aspectos no considerados en el plan original de la investigación. NOTAS 1.

Para profundizar en estos componentes del estudio de casos, sugiero la lectura de Fong (2003, 2006) Villareal (2007) y particularmente de Yin (1994)

2.

Algunos programas aceptan tesis en que se describe una situación empresarial en la forma de caso para uso docente. En estos casos no se expresa de forma explícita la teoría en que se sustentan, pero ésta está presente determinando los aspectos que deben estar presentes en la descripción. En este sentido aún cuando el objetivo de la tesis no sea prueba de hipótesis, es fundamental que el fenómeno que se estudia pueda ser enmarcado claramente en una teoría. REFERENCIAS

Bowen, Harry P.; Wiersema, Margarethe F. “Matching Method to Paradigm In Strategy Research: Limitations of Cross-sectional Analysis and Some Methodological Alternatives”, Strategic Management 20, 625-636 (1999).

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