Apunte metodológica.-Hacia un diagnóstico de capacidades en el marco de proyectos de desarrollo sustentable

4. Sustentabilidad


Socios


1. Visión Sistémica


Social


2. Gerencia de Conocimiento





3. Economía política


Diálogos


Organizacional


Individual


Organización


Asimilación


Apropiación


Brechas


Aprendizaje


Proyectos/Procesos


Redes de Socios


Plataformas de Conocimiento


Formación-



















Diagnóstico para el DC


Estrategias para el DC


Plan de Acción para el DC


Programación para el DC (indicadores)


Presupuesto.




















OECD-DAC, The Challenge of Capacity Development, Working towards good practice, 2006
Sakiko Fukuda_Parr, Carlos Lopes, y Khalid Malik, Desarrollo de Capacidades, Nuevas Soluciones a Viejos Problemas. Síntesis ejecutiva en castellano. UNDP-EarthScan, 2002.
Paulo Freire, Pedagogía del Oprimido, Siglo XXI, 1979
Puntos catalíticos son "leverage points" en inglés, Donella Meadows- Systems Thinking_ a primer. The Sustainability Institute.
Otto Scharmer, Theory U, Leading from the Future as it Emerges, BK, 2009
UNDP Practice Note on Capacity Develoment, 2008, página 6
Idem, página 6
Scharmer, Otto, Theory U, Leading from the Future as it Emerges, BK, 2009
Scharmer, Otto. Theory U. Leading from the Future as it Emerges, Berret-Koeshler Publishers, 2009.
Sakiko Fukuda_Parr, Carlos Lopes, y Khalid Malik, Desarrollo de Capacidades, Nuevas Soluciones a Viejos Problemas. Síntesis ejecutiva en castellano. UNDP-EarthScan, 2002.
Contribución del Dr. Herodes Rompau, Taller de Inducción de Desarrollo de Capacidades, Sao Tomé y Príncipe, Septiembre 2012
UNDP, Capacity Assessment Practice Note, 2007.
UNDP, Capacity Development Practice Note, 2007
Derek Beach and Rasmus Brun Pedersen, Proces-Tracing Methods- Foundations and Guidelines University of Michigan Press, 2013
Romero Keith, José, ;Molina Leza Joaquin, Casabuenas Morales, Constantino. El Enfoque de Marco Lógico- Una Herramienta de Fortalecimiento Institucional. ONGs, Salud y Desarrollo en México, OPS-OMS, 1997


Apunte metodológica.- Hacia un diagnóstico de capacidades en el marco de proyectos de desarrollo sustentable.
José Romero Keith, Ph.D.
Recorrido
Premisas para el enfoque de capacidades
Algunas definiciones
El alcance.
Tipos de capacidades
La visión sistémica.
Ejes y movimiento del enfoque de capacidades.
Las etapas del método.
Secuencia y alcance.
Fundamentos y validez.

Premisas para pensar en el desarrollo de capacidades.
El desarrollo de capacidades es un enfoque para el desarrollo humano sustentable, que apoya a instituciones y sectores a reconocer, fortalecer y dinamizar sus capacidades.

Identifica capacidades nacionales e internacionales, para la transferencia, aplicación y apropiación del conocimiento. Un proceso de desarrollo de capacidades no está completo sin la apropiación y aplicación del conocimiento por parte de los sujetos del desarrollo.




Las capacidades combinan dos móviles: conocimiento y actitudes. Incrementar el conocimiento es el primer paso, sin embargo no es suficiente; la actitud para el compromiso y aplicación del conocimiento, es igualmente relevante. Sin una actitud abierta para el aprovechamiento del conocimiento, de nada sirve la obtención de nuevos conceptos, modelos, métodos o herramientas.


El desarrollo de capacidades se mueve a través de puntos catalíticos o puntos de acupuntura social; se entienden como los puntos críticos del sistema, los cuales al ser activados, producen el movimiento y cambio deseado en el sistema al que pertenecen. Así como los puntos de acupuntura mueven un sistema biológico, los puntos catalíticos de un sistema social, generan cambios, especialmente si se activan varios a la vez.
Definición.
El PNUD define capacidad como la "aptitud de las personas, las organizaciones y las sociedades para desempeñar funciones, resolver problemas, y establecer y lograr objetivos de manera sostenible".

Por tanto, el desarrollo de capacidades es el proceso mediante el cual "se obtienen, fortalecen, adaptan y conservan a lo largo del tiempo dichas capacidades, para alcanzar los objetivos de desarrollo acordados de común acuerdo.

El alcance
El diagnóstico de capacidades es una "indagación" sistémica para la generación de conocimiento, que se enfoca en develar las capacidades existentes y las necesarias, de un programa o proyecto específico, para alcanzar un cambio deseado. Ofrece una definición, que acota el objeto de estudio; lo enmarca dentro la visión sistémica (capacidades sociales, organizacionales e individuales); define los componentes que integran las capacidades, que en este caso son las capacidades endógenas, brechas y futuros emergentes, y a partir de estos, genera insumos para la formulación de estrategias, planes de acción y programas.
Tipos de capacidades.
Para fines de este análisis identificamos cuatro tipos de capacidades: sistémicas, técnicas, políticas y emergentes.

Las capacidades sistémicas permiten una visión de conjunto de las capacidades existentes y necesarias en un sistema, incluyen los niveles macro de capacidades sociales; las institucionales, y las referidas a habilidades de los individuos. Lo más relevante de visión sistémica es que ofrece una visión articulación del todo.

Las capacidades técnicas se refieren a las capacidades inherentes en el tema específico. Para ofrecer unos ejemplos en el mundo de la adaptación y Cambio Climático, podríamos hablar de capacidades para análisis de riesgo; capacidades para identificar vulnerabilidad social, ambiental y productiva; capacidades para armar atlas de vulnerabilidad en los niveles nacionales, estatales y municipales, entre otros; toda la gama de capacidades necesarias en el nivel municipal, empezando por la capacidad de la planeación transversal.

Las capacidades políticas son aquellas que se identifican en el campo del poder, el mapa de actores; se refieren a aquellas capacidades que tiene el potencial para mover un sistema. Ejemplos son: capacidades de liderazgo participativo; capacidades para la toma de decisiones en los distintos niveles; capacidades para la realización de trabajos horizontales, transversales y verticales, alianzas estratégicas.


Capacidades emergentes. Las capacidades emergentes surgen del diagnóstico de capacidades, del análisis de la relación entre capacidades endógenas y brechas; en este espacio es dónde se define cuáles se pueden impulsar. Son inmediatas, son el siguiente paso; son las disparadoras de la acción.

Otto Scharmer las ha bautizado como capacidades de "futuro emergente" por que son las que nos permiten dar el siguiente paso hacia un futuro deseado.

Ejemplos clásicos de estas capacidades, son: ante un vacío de liderazgo, la urgencia de gestionar liderazgos participativos: ante un vacío de ley, la imperiosa necesidad de impulsar su gestión; ante agua contaminada, agua limpia; ante la contaminación ambiental, la descontaminación; ante el desperdicio, el uso racional de los recursos naturales; ante la devastación de los mares y ruptura de su ciclo, el retorno a la sustentabilidad.

Lo importante de esta "diferenciación analítica" de capacidades es manejar los diversos tipos, sus características, interrelaciones, y sinergias. Esta comprensión permite desarrollarlas, combinarlas y ponerlas en juego hacia una potencia mayor.


La visión sistémica del enfoque de capacidades.
El enfoque exige trabajar con tres niveles de capacidades: sociales, organizacionales e individuales.

Las sociales son capacidades de contexto, incluyen política pública, legislación, presupuestos nacionales; se mueven por medio de la gestión y "lobbying" político.

Las organizacionales se refieren a las capacidades de reforma institucional, visión, y misión, organigrama, funciones, flujos de comunicación; se construyen por medio de reformas organizacionales.

Las individuales se refieren a habilidades, competencias, nuevos conocimientos y actitudes de los individuos. Se producen por medio de los procesos de capacitación, formación, educación etc.

Lo fundamental es que las tres estén articuladas. Esto le da vigencia y sustentabilidad al proceso. La normatividad orientadora, la estructura organizativa vigente, y la capacitación asimilada, entrelazados, fortalecen la unidad, efectividad, consistencia, y continuidad de los sistemas.
Ejes y movimiento.
En enfoque de capacidades tiene cuatro ejes de movimiento: es sistémico; se enfoca en la gestión del conocimiento; fomenta la reflexión crítica y; empuja hacia la construcción sustentable de futuros emergentes. Estos cuatro ejes se visualizan en el encuadre siguiente.

Este círculo funciona como una "manija" en movimiento que se aplica tanto en el diagnóstico, las estrategias y el plan de acción. Al interior de cada eje, existen sus móviles. Estos son: para la visión sistémica, la articulación de las tres niveles de capacidades; para la gerencia del conocimiento, la vinculación entre capacitación y reforma organizativa; para la economía política, la posibilidad de identificar, discutir y sortear brechas; y para la sustentabilidad, el trabajo sistémicos con socios estratégicos. Se puede visualizar en la siguiente gráfica.





El método en operación.
La columna vertebral de un diagnóstico de capacidades exige diseñar Resultados Esperados en términos de capacidades deseables. Esta es la parte más estratégica del proceso. Permite acordar con las contrapartes, sus prioridades.

El método/diagnóstico se basa en la identificación de capacidades endógenas, o capacidades propias de la contraparte nacional. Son capacidades que es necesario identificar y aprovechar. La identificación de capacidades endógenas es parte fundamental del método, es un acto de valoración institucional.

También es menester reconocer brechas. Brechas son la distancia entre capacidades existentes y capacidades deseables. En este abordaje, las brechas, se entienden como oportunidades para el cambio.

La conjunción de resultados esperados; identificación de capacidades endógenas y reconocimiento de brechas generan una "tensión creativa" que impulsa a la definición de los siguientes pasos, para la acción.



A continuación se presenta una "matriz" para el diagnóstico de capacidades que conjuga los pasos y guía el diagnóstico.


Secuencia y alcance del método.
La secuencia en el enfoque de capacidades está pensado para seguir una dinámica de cinco pasos interrelacionados; a) diagnóstico de capacidades, b) estrategias, c) plan de acción para el DC, d) programación de capacidades; indicadores de seguimiento; y e) presupuesto para la construcción de capacidades.

Cada uno de estos componentes es fundamental y no se pueden armar de manera aislada, ya que realizarlas por separado, invita a la deseconomía, desgaste, y posible pérdida de recursos. En el sentido más básico, el diagnóstico, las estrategias y el presupuesto, tienen que estar articulados, si se espera contar con instrumentos que permitan entrar en el ámbito de la acción.






Fundamentos y validez


En esta sección, se argumenta sobre la validez que tienen las apreciaciones derivadas del "método para el diagnóstico de capacidades". Una forma de abordar este sabor de "incertidumbre" es por medio del método de Process-Tracing. Como se puede observar en la matriz, cinco elementos definen la validez.

27. Primero, es imperativo crear con los actores involucrados, los resultados esperados deseados, vigentes y relevantes para ellos. Como hemos visto, los Resultados Esperados son la columna vertebral de todo diagnóstico de capacidades, ya que indican la dirección deseada.
28. Se capta la información cualitativa o cualitativamente, trabajando la relación causal entre las variables independientes y dependientes. Esta suerte está en el corazón de la validez de las afirmaciones.
29. En torno a los tres niveles sistémicos, capacidades sociales, organizacionales, e individuales, es forzosa una relación lo suficientemente cercana para fundamental la aseveración, SI…. ENTONCES, tan característica del Enfoque de Marco Lógico.
30. Un imperativo es la validez del Teorema Bayeriano. La fe y transferencia en este teorema, la validez de la mirada experta, el saber qué ver, la fuerza de la observación participante, la integración de la teoría con la práctica, el poder del instrumentar cuantitativo, definen la validez de las aseveraciones.
Bibliografía.
Derek Beach and Rasmus Brun Pedersen, Process-Tracing Methods- Foundations and Guidelines University of Michigan Press, 2013

Freire, Paolo, Pedagogía del Oprimido, Siglo XXI, 1979

Lopes, Carlos. Sakiko Fukuda_Parr, y Khalid Malik, Desarrollo de Capacidades, Nuevas Soluciones a Viejos Problemas. Síntesis ejecutiva en castellano. UNDP-EarthScan, 2002.

OECD-DAC, The Challenge of Capacity Development, Working towards good practice, 2006

Romero Keith, José;Molina Leza Joaquin, Casabuenas Morales, Constantino. El Enfoque de Marco Lógico- Una Herramienta de Fortalecimiento Institutcional. ONGs, Salud y Desarrollo en México, OPS-OMS, 1997

Scharmer,Otto, Theory U, Leading from the Future as it Emerges, BK, 2009

UNDP Practice Note on Capacity Development, 2008,

UNDP, Practice Note, Capacity Assessment, 2007
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Diagnóstico para el DC

Estrategias para el DC

Plan de Acción para el DC

Programación para el DC (indicadores)

Presupuesto.


Formación-
Organización
Asimilación
Apropiación
Diálogos
Brechas
Aprendizaje

Social
Organizacional
Individual
Socios
Proyectos/Procesos
Redes de Socios
Plataformas de Conocimiento
4. Sustentabilidad
1. Visión Sistémica
2. Gerencia de Conocimiento
3. Economía política